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第一章 经纪业务的发展方向1

1.1 经纪业务的挑战1

1.1.1 经纪业务的含义2

1.1.2 我国经纪业务面临的挑战2

1.2 经纪业务的模式7

1.2.1 散户厅模式8

1.2.2 大户室模式12

1.2.3 工作室模式14

1.2.4 准经纪人模式16

1.3 经纪业务的发展方向18

1.3.1 经纪业务的发展方向19

1.3.2 信息化经纪业务模式25

第二章 经纪业务的营销管理32

2.1 经纪业务的战略原则32

2.1.1 发展战略调整的要点33

2.1.2 经纪业务的服务创新35

2.2 经纪业务的特色化营销战略37

2.2.1 证券经纪业务服务的层次性38

2.2.2 经纪服务的差别化营销40

2.2.3 经纪业务营销的核心问题44

2.2.4 证券经纪业务的定制营销49

2.3 营销过程中的业务联动52

2.3.1 研究部门在营销联动中的作用53

2.3.2 咨询服务在营销中的联动作用55

2.4 国外证券经纪业务的营销57

2.4.1 美林公司保卫经纪业务的营销57

2.4.2 谨慎证券公司经纪业务的拓展60

3.1.1 证券经纪人的种类65

第三章 经纪人制度与客户管理65

3.1 证券经纪人制度65

3.1.2 我国证券经纪人的现状与模式68

3.1.3 建立证券经纪人制度的趋势71

3.1.4 网络时代经纪人的运作75

3.2 国外证券经纪人的管理76

3.2.1 比尔·斯蒂恩斯公司强大的经纪人76

3.2.2 谨慎公司经纪人的跳槽78

3.2.3 史密斯·巴尼公司经纪人的薪酬管理80

3.2.4 美林公司预先约定奖金的做法81

3.2.5 经纪人的高产出和高赔偿82

3.3 经纪业务中的客户管理84

3.3.1 客户服务需求的变化85

3.3.2 如何建立稳固的客户群88

3.3.3 客户管理中心理学的应用91

3.3.4 客户理财报告制度93

第四章 证券经纪业务的内部管理100

4.1 经纪业务内部管理体系100

4.1.1 经纪业务内部控制系统的构架101

4.1.2 经纪业务的环境控制104

4.1.3 经纪业务控制与制度体系106

4.1.4 经纪业务的财务控制107

4.1.5 电子信息系统控制113

4.2 证券经纪业务的风险防范126

4.2.1 风险防范的原则126

4.2.2 经纪人制度中的风险防范128

4.2.3 经纪业务的内部稽核131

5.1.1 网上证券业务的特点140

5.1 网上经纪业务及发展历程140

第五章 网上证券经纪业务140

5.1.2 网上经纪业务的发展历程与趋势144

5.2 网上经纪业务模式与业务发展策略149

5.2.1 网上经纪业务的模式150

5.2.2 网上经纪业务系统的内容157

5.2.3 网上经纪对券商经营的影响169

5.2.4 券商如何开展网上交易业务171

5.2.5 网上证券经纪设计的考虑因素174

5.2.6 网上证券交易的技术核心179

5.3.1 美国网上经纪业务185

5.3 海外网上经纪业务的开展情况185

5.3.2 亚洲网上证券业务189

5.4 网上证券交易的监管191

5.4.1 美国对证券业电子化的监管191

5.4.2 网上证券交易监管的内容194

第六章 网上经纪业务发展实例199

6.1 嘉信理财的网上经纪业务199

6.2 E？TRADE的网上经纪业务214

6.3 泰阳证券网上经纪业务227