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第1部分 金融投资——业务与法律3

引言——香港金融业近况3

第1章 银行业务与法律13

1.1银行业近期发展14

1.2与银行有关的法律19

1.3香港银行及有关法例发展简史20

1.4银行业务三级制24

1.5三类认可机构的发牌制度25

1.6暂停或收回牌照29

1.7设立分行及海外办事处的条件30

1.8香港银行公会的权力及运作33

1.9外汇基金及其管理36

第2章 证券投资业务与法律45

2.1证券业近期发展46

2.2证券业及证券交易所的历史46

2.3联合交易所的结构及功能52

2.4上市公司的条件和方法58

2.5上市公司申请程序60

2.6《证券（公开权益）条例》62

2.7需要透露的利益及比例64

2.8公司董事及总裁的申报及其他法律责任65

2.9公司调查66

2.10买卖证券的一些法律禁制67

2.11证券业的结算所74

2.12联交所互保基金77

2.13联交所赔偿基金79

2.14《证券（内幕交易）条例》的作用81

第3章 商品期货买卖业务与法律91

3.1期货市场近期发展92

3.2期货市场的历史背景94

3.3商品及商品期货市场100

3.4商品期货贸易的一些管制103

3.5期交所牌照的发出及收回105

附录：期交所之“风险管理系统”108

第4章 杠杆式外汇买卖业务与法律113

4.1外汇买卖业务近期发展114

4.2杠杆式外汇买卖的定义115

4.3牌照的申请116

4.4外汇买卖商的责任118

4.5“财政资源”规则119

4.6违禁的买卖行为120

第5章 基金投资业务与法律123

5.1基金投资的近期发展124

5.2基金投资有关法例127

5.3行政安排及认可程序128

5.4投资计划的结构及运作131

5.5核心规定及受禁的投资132

5.6额外规定——对香港以外的投资计划133

第6章 保险业务与法律135

6.1保险业近期发展136

6.2保险合同的本质139

6.3保险合同的诚信特性140

6.4何谓保险利益141

6.5香港主要的保险法例143

6.6《保险公司条例》144

6.7保险公司清盘146

6.8保险业的赔偿保障147

6.9保险法例的改革进展150

第2部分 金融监管制度及法规157

引言——金融监管的反思157

第7章 金融管理局161

7.1金融管理局的功能162

7.2收回及暂停牌照的权力166

7.3对三级认可机构的行政干预权167

7.4对认可机构业务的知情权168

7.5对认可机构的调查权169

7.6对认可机构的人事干预权170

7.7认可机构的谘询制度171

第8章 证券及期货事务监察委员会175

8.1引言176

8.2证监会的职能178

8.3证监会的组织179

8.4对注册的中间人的监管182

8.5证监会的调查权183

8.6证监会干预的权力188

8.7对交易所及结算所的额外权力189

8.8联交所的监察机制193

8.9对两家交易所的停市权力196

8.10对两家交易所的人事任免权196

8.11制定规则的权力196

8.12对杠杆式外汇买卖的监管197

第9章 保险业监理处201

9.1引言202

9.2保险业监理处的法定地位203

9.3保险业监理处的权力203

9.4日常的监管205

9.5对保险公司的授权制度207

第10章 对各类中间人的监管211

10.1引言212

10.2证券业的中间人212

10.3期货交易的中间人219

10.4中间人的注册制度220

10.5保险业中间人的自律制度221

10.6保险代理的管理守则223

10.7法律的改革建议224

10.8适当人选的准则225

10.9对杠杆式外汇买卖申请人的附加要求229

第11章 政府的监管角色233

11.1对银行的监管234

11.2财政司对联交所及期交所公司监管权236

11.3财政司对证监会的被谘询权237

11.4总督对证监会的指示237

11.5对保险业的监管237

第12章 对投资者的保障241

12.1引言242

12.2对用不正当手段诱人投资的处分242

12.3《人寿保险及集资退休金计划守则》245

12.4与移民有关的《投资计划守则》249

后记——最新的法律改变255

相关的中英法律条例对照257

参考书目259

Codes and Non-Statutory Rules261