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第一篇 金融相关法规3

银行法3

银行法施行细则43

金融控股公司法45

洗钱防制法71

金融机构作业委托他人处理内部作业制度及程序办法78

金融控股公司合并资本适足性管理办法89

银行资本适足性管理办法93

银行对疑似不法或显属异常交易之存款帐户管理办法100

信用卡业务机构管理办法105

第二篇 内部控制及稽核制度相关法规117

邮政储金汇兑业务内部控制及稽核制度实施办法117

金融控股公司内部控制及稽核制度实施办法124

农会渔会信用部对疑似不法或显属异常交易之存款帐户管理要点133

银行内部控制及稽核制度实施办法138

信托业内部控制及稽核制度实施办法150

票券商内部控制及稽核制度实施办法154

信用合作社内部控制及稽核制度实施办法165

农会渔会信用部内部控制及稽核制度实施办法177

修正「公开发行公司建立内部控制制度处理准则」第六条所订内部控制制度有效性判断项目182

释示独立董事兼任金融控股公司及其子公司之独立董事时，董事会及审计委员会运作之疑义190

金融控股公司治理实务守则191

票券金融公司公司治理实务守则212

银行业公司治理实务守则231

银行稽核工作考核要点249

票券金融公司稽核工作考核要点253

外国银行在台分行适用银行内部控制及稽核制度实施办法说明对照表257

金融机构安全维护管理办法273

金融机构作业委托他人处理内部作业制度及程序办法277

释示银行内部控制及稽核制度实施办法第七条第一项「银行内部控制制度应经董（理）事会通过」288

管理自动提款机应注意事项289

银行对疑似不法或显属异常交易之存款帐户管理办法290

信用合作社稽核工作考核要点295

公开发行公司建立内部控制制度处理准则299

银行业通报重大偶发事件之范围与适用对象315

农渔会信用部办理公库存款等业务应建立符合内部牵制之作业流程317

维护农业金融机构变现性资产之安全318

第三篇 存汇业务相关法规321

金融机构开户作业审核程序暨异常帐户风险控管之作业范本321

金融机构办理警示帐户联防机制作业程序325

国内金融机构办理在台无住所之外国人开设新台币帐户注意事项329

金融机构利率牌告要点330

支票存款户处理规范331

银行签发本行支票实施要点333

票据挂失止付处理规范334

票据挂失止付资讯处理须知336

定期性存款对帐单抄送要点338

定期存款质借及中途解约办法339

定期储蓄存款逾期处理办法340

金融机构办理国内汇款作业确认客户身分原则341

第四篇 征、授信业务相关法规345

中华民国银行公会会员征信准则345

中华民国银行公会会员授信准则354

银行法第三十三条授权规定事项363

金融控股公司之银行子公司对金融控股公司法第四十四条第一款至第四款对象为担保授信规定365

银行对同一人、同一关系人或同一关系企业之授信限额规定366

金融机构办理消费性放款应注意事项368

中小企业信用保证基金保证对象标准370

中小企业信用保证基金不代位清偿准则372

中小企业信用保证基金「票信、债信异常企业移送信用保证注意事项」374

银行资产评估损失准备提列及逾期放款催收款呆帐处理办法376

第五篇 外汇业务相关法规383

管理外汇条例383

银行业办理外汇业务管理办法388

银行业办理外汇业务作业规范401

外汇收支或交易申报办法411

银行业辅导客户申报外汇收支或交易应注意事项415

发现伪造外国币券处理办法428

台湾地区银行办理大陆地区进出口外汇业务作业准则429

台湾地区金融机构办理大陆地区汇款作业准则431

指定银行办理外币保证金交易代客操作业务管理办法433

「台湾地区与大陆地区金融业务往来许可办法」437

第六篇 变现性查核相关法规441

金融机构安全维护注意要点441

金融机构安全设施设置基准444

金融机构自动柜员机安全防护准则446

加强行库安全措施执行要点450

金融机构应清查买入或保管有价证券并检讨作业流程及内部控制453

因行政院金融监督管理委员会调整办理一般检查之作业流程，请各金融机构配合说明事项办理相关作业事宜454

金融机构应强化内部管理，杜绝人员舞弊455

金融机构处理伪造变造仿造新台币券币办法456

发现伪造外国币券处理办法457

第七篇 衍生性金融商品相关法规461

银行办理衍生性金融商品业务应注意事项修正草案461

银行业办理外汇业务管理办法（节录）473

指定银行应依说明采负面表列方式办理衍生性外汇商品业务477

指定银行得申请办理外汇信用违约交换（Credit Default Swap，CDS）及外汇信用违约选择权（Credit Default Option，CDO）业务480

公开发行公司取得或处分资产处理准则（节录）484

第八篇 票券业务相关法规489

票券金融管理法489

票券金融管理法施行细则505

票券金融公司投资债券及股权商品管理办法507

金融机构买入短期票券应自行订定风险承担限额511

票券商主要负债总额及办理附卖回条件交易限额规定512

票券金融公司从事衍生性金融商品交易管理办法513

票券商对同一企业风险总额规定517

金融机构兼营票券金融业务许可办法519

发行期限在一年以内之受益证券及资产基础证券为短期票券521

票券商负责人及业务人员管理规则522

票券商买卖持有特定企业发行短期票券或债券标准529

票券商存储保证金金额用途及管理办法531

票券金融公司年报应行记载事项准则533

票券金融公司兼营固定收益有价证券经纪、自营业务规定549

票券金融公司对同一企业同一关系人或同一关系企业办理短期票券之保证背书限额规定552

票券金融业代销商业本票业务统一作业办法553

票券金融公司投资股权商品及办理信用衍生性金融商品自有资本与风险性资产之计算方式555

票券商内部控制及制定实施办法556

第九篇 证券业务相关法规569

证券交易法569

证券商管理规则612

证券商负责人与业务人员管理规则644

金融资产证券化条例652

金融资产证券化条例施行细则679

不动产证券化条例684

不动产证券化条例施行细则710

台湾证券交易所股份有限公司「证券商内部控制制度标准规范」总则712

证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则720

台湾证券交易所股份有限公司查核证券商作业办法730

台湾证券交易所股份有限公司证券商专案检查与辅导办法732

台湾证券交易所股份有限公司证券商查核缺失追踪考核暨辅导作业要点735

第十篇 信托业务相关法规739

信托业法739

信托业法施行细则754

信托资金集合管理运用管理办法758

共同信托基金管理办法765

信托业募集发行共同信托基金运用于国外投资之范围及限制规定780

释示放宽信托资金集合管理运用管理办法及共同信托基金管理办法于三个月部位建立期间之资金运用限制规定782

信托业负责人应具备资格条件暨经营与管理人员应具备信托专门学识或经验准则783

信托业办理不指定营运范围方法金钱信托运用准则791

信托业法所称信托业应依指定方式公告规定793

证券投资信托基金保管机构办理基金资产交割作业准则794

证券投资信托基金管理办法（部分条文）798

银行办理财富管理业务作业准则801

中华民国信托业商业同业公会会员自律公约807

中华民国信托业商业同业公会会员业务纷争调处办法812

信托业办理共同信托基金业务之行销订约资讯揭露及风险管理应行注意事项817

信托业办理不动产投资信托暨不动产资产信托受益证券之行销、订约、资讯揭露及风险管理应行注意事项822

中华民国信托业商业同业公会会员办理信托资金集合管理运用帐户一致性规范827

中华民国信托业商业同业公会会员办理特定金钱信托业务资讯揭露一致性规范834

中华民国信托业商业同业公会「信托业防制洗钱注意事项」范本841

信托业会计处理原则849

银行经营信托业务风险管理规范850

信托业应负之义务及相关行为规范852

信托业兼营全权委托投资业务操作办法877

信托财产评审委员会之组织及评审规范904

中华民国信托业商业同业公会会员运用信托财产从事衍生性金融商品交易规范907

信托业办理信托业务之交易报告书及对帐单应遵循事项914

安排机构之资格条件及应受规范916

信托业受托办理不动产投资信托暨不动产资产信托之内部控制与稽核制度应行注意事项919