证券业从业资格考试专用辅导用书 证券市场基础知识 2012最新版PDF|Epub|txt|kindle电子书版本下载

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绪论1

考情公告牌1

名师备考手册2

第一章 证券市场概述大纲分析5

考情概述5

内容精讲8

考点1 证券的定义8

考点2 有价证券的定义8

考点3 有价证券的分类9

考点4 有价证券的特征10

考点5 证券市场的含义与特征11

考点6 证券市场的结构11

考点7 证券市场的基本功能12

考点8 证券发行人12

考点9 机构投资者14

考点10 保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用的比例要求16

考点11 个人投资者17

考点12 投资者的风险特征17

考点13 投资适当性17

考点14 证券市场中介机构18

考点15 自律性组织18

考点16 证券监管机构19

考点17 证券市场的产生19

考点18 证券市场的发展历史20

考点19 国际证券市场发展现状与趋势21

考点20 旧中国的证券市场22

考点21 新中国的证券市场22

考点22 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》23

考点23 中国证券市场对外开放的原因24

考点24 我国政府对世贸组织的承诺25

考点25 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场25

本章易错、疑难点26

高分策略27

本章经典习题28

参考答案及解析29

第二章 股票31

大纲分析31

考情概述31

内容精讲34

考点1 股票的定义34

考点2 股票的性质35

考点3 股票的特征36

考点4 股票的分类：普通股与优先股36

考点5 股票的分类：记名股票和无记名股票37

考点6 股票的分类：有面额股票和无面额股票38

考点7 股利政策39

考点8 增发、配股、转增股本与股份回购39

考点9 股票的价值40

考点10 股票的价格41

考点11 影响股价变动的基本因素：公司经营状况42

考点12 影响股价变动的基本因素：行业与部门因素43

考点13 影响股价变动的基本因素：宏观经济与政策因素44

考点14 影响股价变化的其他因素45

考点15 普通股票股东的权利：公司重大决策参与权46

考点16 普通股票股东的权利：公司资产收益权和剩余资产分配权47

考点17 普通股票股东的权利：其他权利48

考点18 优先认股权48

考点19 优先股票的特征49

考点20 优先股票的种类50

考点21 我国的股票按投资主体的性质分类51

考点22 我国的股票按流通受限与否分类52

考点23 我国的股权分置改革53

本章易错、疑难点54

高分策略56

本章经典习题56

参考答案及解析58

第三章 债券59

大纲分析59

考情概述59

内容精讲63

考点1 债券的定义63

考点2 债券的票面要素64

考点3 债券的特征65

考点4 债券的分类：按发行主体分类66

考点5 债券的分类：按付息方式分类68

考点6 债券的分类：按募集方式分类69

考点7 债券的分类：按担保性质分类69

考点8 债券的分类：按债券形态分类70

考点9 政府债券的性质71

考点10 政府债券的特征71

考点11 国债的分类72

考点12 凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同74

考点13 储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同75

考点14 我国发行普通国债的总体情况75

考点15 地方政府债券76

考点16 我国的金融债券77

考点17 中央银行票据78

考点18 公司债券78

考点19 我国的企业债券79

考点20 我国的公司债券80

考点21 国际债券概述81

考点22 外国债券82

考点23 欧洲债券82

考点24 亚洲债券市场83

考点25 我国的国际债券84

本章易错、疑难点84

高分策略86

本章经典习题87

参考答案及解析88

第四章 证券投资基金大纲分析90

考情概述90

内容精讲93

考点1 证券投资基金的产生与发展93

考点2 我国的证券投资基金94

考点3 证券投资基金的特点95

考点4 证券投资基金的作用96

考点5 证券投资基金与股票、债券的区别97

考点6 证券投资基金按基金的组织形式不同分类97

考点7 公司型基金与契约型基金的区别98

考点8 证券投资基金按基金运作方式不同分类99

考点9 证券投资基金按投资标的划分100

考点10 货币市场基金的投资范围101

考点11 证券投资基金按投资目标划分102

考点12 证券投资基金按投资理念不同划分102

考点13 特殊类型的基金103

考点14 证券投资基金份额持有人105

考点15 证券投资基金管理人的概念106

考点16 证券投资基金管理人的资格106

考点17 证券投资基金管理人的业务范围107

考点18 证券投资基金托管人108

考点19 证券投资基金当事人之间的关系109

考点20 证券投资基金的费用109

考点21 证券投资基金资产净值111

考点22 证券投资基金资产估值111

考点23 证券投资基金的收入及利润分配112

考点24 证券投资基金的投资风险113

考点25 证券投资基金的信息披露114

考点26 证券投资基金的投资限制115

本章易错、疑难点116

高分策略117

本章经典习题118

参考答案及解析119

第五章 金融衍生工具大纲分析121

考情概述122

内容精讲125

考点1 引言125

考点2 金融衍生工具的概念126

考点3 金融衍生工具的基本特征127

考点4 国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险128

考点5 金融衍生工具的分类：按照产品形态分类128

考点6 金融衍生工具的分类：按照交易场所分类129

考点7 金融衍生工具的分类：按照基础工具种类分类129

考点8 金融衍生工具的分类：衍生工具自身交易的方法及特点分类130

考点9 金融衍生工具产生与发展动因131

考点10 金融自由化的主要内容132

考点11 现货交易、远期交易和期货交易132

考点12 金融远期合约的特征133

考点13 金融远期合约的分类133

考点14 我国的金融远期合约134

考点15 金融期货交易与现货交易的区别135

考点16 金融期货与普通远期交易的区别136

考点17 金融期货的主要交易制度136

考点18 金融期货的种类137

考点19 中国金融期货交易所138

考点20 沪深300股指期货交易规则138

考点21 金融期货的基本功能139

考点22 金融互换交易141

考点23 金融期权的定义和特征141

考点24 金融期货与金融期权的区别142

考点25 金融期权的分类142

考点26 权证的定义144

考点27 权证的分类144

考点28 权证要素145

考点29 权证的上市和交易146

考点30 可转换债券的定义、分类和特征146

考点31 可转换债券转换比例和转换价格147

考点32 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别147

考点33 存托凭证的定义148

考点34 美国存托凭证148

考点35 存托凭证的优点149

考点36 存托凭证在中国的发展150

考点37 资产证券化的定义与分类150

考点38 资产证券化的有关当事人151

考点39 美国住房贷款分类152

考点40 中国资产证券化的发展趋势152

考点41 结构化金融衍生产品153

本章易错、疑难点153

高分策略155

本章经典习题155

参考答案及解析156

第六章 证券市场运行大纲分析158

考情概述158

内容精讲161

考点1 证券市场按功能进行分类161

考点2 证券发行市场的含义与作用162

考点3 证券发行市场的构成163

考点4 证券发行分类164

考点5 证券发行制度165

考点6 我国的证券发行制度165

考点7 证券承销制度166

考点8 关于证券承销的法律规定166

考点9 股票发行类型167

考点10 发行可分离交易的可转换债券的条件168

考点11 我国的股票发行方式168

考点12 股票发行价格169

考点13 公司债券发行条件169

考点14 债券发行方式170

考点15 债券发行价格170

考点16 证券交易所的定义171

考点17 证券交易所的特征171

考点18 证券交易所的组织形式172

考点19 我国的证券交易所的组织形式172

考点20 我国证券交易所的层次结构173

考点21 证券上市的条件174

考点22 暂停及终止股票上市交易175

考点23 证券交易所的运作系统176

考点24 证券交易所的交易原则177

考点25 证券交易所的交易规则177

考点26 场外交易市场178

考点27 全国银行间债券市场179

考点28 代办股份转让系统180

考点29 股价平均数和股价指数180

考点30 我国主要的股票价格指数181

考点31 我国主要的债券指数和基金指数182

考点32 国际主要股票市场及其价格指数183

考点33 股票收益184

考点34 债券收益185

考点35 证券投资风险185

考点36 收益与风险的关系186

本章易错、疑难点187

高分策略189

本章经典习题189

参考答案及解析190

第七章 证券中介机构大纲分析192

考情概述192

内容精讲195

考点1 证券中介机构分类195

考点2 证券公司的概念与作用196

考点3 我国证券公司发展年鉴196

考点4 证券公司的设立条件和注册资本要求197

考点5 证券公司设立和重大事项变更审批要求198

考点6 证券公司子公司的设立199

考点7 证券公司分公司的设立200

考点8 证券营业部的设立条件202

考点9 证券公司监管制度202

考点10 证券经纪业务204

考点11 证券投资咨询业务205

考点12 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务205

考点13 证券承销与保荐业务206

考点14 证券自营业务207

考点15 资产管理业务监管要求207

考点16 融资融券业务208

考点17 证券公司中间介绍（IB）业务208

考点18 不得担任独立董事的人员209

考点19 证券公司的股东、实际控制人和董事210

考点20 证券公司内部控制的目标和原则211

考点21 内部控制的主要内容211

考点22 证券公司净资本213

考点23 自营业务和融资融券业务风险控制指标规定214

考点24 证券公司风险资本准备基准计算标准214

考点25 证券公司风险控制指标无法达标的监管措施215

考点26 证券服务机构的概述216

考点27 律师事务所从事证券法律业务的管理217

考点28 注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理217

考点29 证券、期货投资咨询机构管理218

考点30 资信评级机构从事证券业务的管理219

考点31 资产评估机构从事证券、期货业务的管理220

考点32 证券服务机构的市场准入及退出机制220

本章易错、疑难点221

高分策略222

本章经典习题222

参考答案及解析224

第八章 证券市场法律制度与监督管理大纲分析226

考情概述227

内容精讲229

考点1 证券市场的法律法规层次229

考点2 证券市场法律230

考点3 《刑法》关于证券犯罪或与证券有关的主要规定231

考点4 《证券公司监督管理条例》233

考点5 《证券公司风险处置条例》233

考点6 处置证券公司风险的具体措施234

考点7 《证券发行与承销管理办法》235

考点8 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》236

考点9 《上市公司信息披露管理办法》237

考点10 《证券公司融资融券业务试点管理办法》238

考点11 《证券市场禁入规定》239

考点12 证券市场监管的意义和原则240

考点13 证券市场监管的目标241

考点14 证券市场监管的手段242

考点15 证券市场监管机构242

考点16 对证券发行及上市的监管243

考点17 对操纵市场行为的监管243

考点18 对欺诈客户行为的监管244

考点19 对内幕交易行为的监管245

考点20 上市公司信息披露的意义和原则246

考点21 对证券经营机构的监管247

考点22 证券投资者保护基金制度247

考点23 证券交易所的自律管理248

考点24 中国证券业协会的自律管理249

考点25 证券业从业人员资格管理250

考点26 证券业从业人员诚信管理251

考点27 证券登记结算公司的自律管理252

考点28 证券登记结算制度253

考点29 《证券业从业人员执业行为准则》（简称《准则》）的基本准则254

考点30 证券业从业人员特定禁止行为255

本章易错、疑难点256

高分策略258

本章经典习题259

参考答案及解析260

中公教育·全国分校一览表263