图书介绍
证券业从业资格考试讲义真题预测三合一 证券发行与承销 2012PDF|Epub|txt|kindle电子书版本下载
- 证券业从业资格考试研究中心编写 著
- 出版社： 北京：教育科学出版社
- ISBN：9787504160171
- 出版时间：2011
- 标注页数：256页
- 文件大小：146MB
- 文件页数：266页
- 主题词：有价证券－销售－资格考试－自学参考资料
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图书目录
第一篇 知识精讲及命题预测1
第一章 证券经营机构的投资银行业务1
本章考点记忆图1
本章考点内容精析1
第一节 投资银行业务概述1
第二节 投资银行业务资格3
第三节 投资银行业务的内部控制4
第四节 投资银行业务的监管5
本章经典真题回顾6
本章预测试题7
第二章 股份有限公司概述16
本章考点记忆图16
本章考点内容精析16
第一节 股份有限公司的设立16
第二节 股份有限公司的股份和公司债券19
第三节 股份有限公司的组织机构20
第四节 上市公司组织机构的特别规定23
第五节 股份有限公司的财务会计23
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算24
本章经典真题回顾25
本章预测试题26
第三章 企业的股份制改组34
本章考点记忆图34
本章考点内容精析35
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序35
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查36
本章经典真题回顾39
本章预测试题40
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序48
本章考点记忆图48
本章考点内容精析48
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备48
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准50
本章经典真题回顾54
本章预测试题55
第五章 首次公开发行股票的操作64
本章考点记忆图64
本章考点内容精析65
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见65
第二节 首次公开发行股票的估值和询价66
第三节 首次公开发行股票的发行方式67
第四节 首次公开发行股票的具体操作69
第五节 股票的上市保荐70
本章经典真题回顾72
本章预测试题73
第六章 首次公开发行股票的信息披露84
本章考点记忆图84
本章考点内容精析84
第一节 信息披露概述84
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要85
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告88
第四节 股票上市公告书89
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求90
本章经典真题回顾91
本章预测试题92
第七章 上市公司发行新股100
本章考点记忆图100
本章考点内容精析100
第一节 上市公司发行新股的准备工作100
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序103
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序104
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露106
本章经典真题回顾106
本章预测试题107
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行117
本章考点记忆图117
本章考点内容精析117
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作117
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准120
第三节 可转换公司债券的发行与上市121
第四节 可转换公司债券的信息披露122
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券123
本章经典真题回顾125
本章预测试题125
第九章 债券的发行与承销131
本章考点记忆图131
本章考点内容精析132
第一节 国债的发行与承销132
第二节 金融债券的发行与承销133
第三节 企业债券的发行与承销137
第四节 公司债券的发行与承销141
第五节 企业短期融资券的发行与承销146
第六节 中期票据的发行与承销147
第七节 中小非金融企业集合票据147
第八节 证券公司债券的发行与承销148
第九节 资产支持证券的发行与承销150
第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销153
本章经典真题回顾153
本章预测试题154
第十章 外资股的发行163
本章考点记忆图163
本章考点内容精析163
第一节 境内上市外资股的发行163
第二节 H股的发行与上市165
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市167
第四节 境内上市公司所属企业境外上市168
第五节 外资股招股说明书的制作169
第六节 国际推介与分销169
本章经典真题回顾170
本章预测试题171
第十一章 公司收购与资产重组179
本章考点记忆图179
本章考点内容精析180
第一节 公司收购概述180
第二节 上市公司收购181
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定188
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资191
本章经典真题回顾192
本章预测试题193
第十二章 公司重组与财务顾问业务198
本章考点记忆图198
本章考点内容精析198
第一节 上市公司重大资产重组198
第二节 并购重组审核委员会工作规程201
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务203
本章经典真题回顾204
本章预测试题205
第二篇 历年真题及名师详解210
2011年6月证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》试题210
2011年3月证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》试题230
附录252
2011年证券业从业人员资格考试——《证券发行与承销》考试大纲252