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导论1

一、范畴说明1

二、选题意义2

三、研究现状4

四、研究方法10

五、创新与不足之处12

第一章 公司、企业领导人刑事责任论纲15

第一节 公司、企业领导人刑事责任研究体系的构建思路16

一、从对基本概念、范畴的分析中开启思路16

二、以问题意识调整思路25

三、从刑法立法情况检视思路26

四、以刑法基本理论疏导思路26

第二节 公司、企业领导人刑事责任研究体系的框架内容27

一、忠实义务、勤勉义务、社会责任之担当是公司、企业领导人刑事责任研究的逻辑起点27

二、忠实义务、勤勉义务、社会责任之违反是公司、企业领导人刑事责任研究的逻辑重心28

三、忠实义务、勤勉义务、社会责任之履行与担当是公司、企业领导人刑事责任研究的逻辑终点29

第三节 以忠实义务、勤勉义务、社会责任为中心构建研究体系的意义30

一、科学地实现了从公司、企业刑事责任到公司、企业领导人刑事责任研究视角的转换30

二、为公司、企业领导人刑事责任研究提供了有力的分析工具31

三、能够促进公司、企业领导人刑事责任之刑法立法与刑事司法的发展32

四、能够聚合多种学科的理论与知识推动公司、企业领导人刑事责任研究的发展32

五、实现了法律与道德要求、制度与文化建设的密切结合34

第二章 公司、企业领导人：社会角色与责任主体36

第一节 公司、企业领导人所系属的社会组织——公司、企业37

一、企业的法律形态：公司企业、独资企业和合伙企业38

二、企业的所有制形态：全民所有制企业、集体所有制企业、私营企业、混合所有制企业44

三、公司、企业法意义上的公司、企业与刑法意义上的公司、企业47

第二节 作为社会角色的公司、企业领导人——从公司、企业法层面49

一、公司治理机制、结构与公司领导人的范围49

二、非公司制企业治理结构及其领导人范围51

三、公司、企业法层面的公司、企业领导人范围的厘定52

第三节 作为刑事责任主体的公司、企业领导人——从刑法层面58

一、关于公司、企业领导人主体的刑法立法58

二、直接责任人员60

三、公司、企业领导人中的国家工作人员65

第三章 忠实义务、勤勉义务、社会责任：角色义务与刑事义务72

第一节 公司、企业领导人角色义务之产生74

一、公司、企业治理理论视野中的公司、企业领导人与公司、企业以及社会之关系74

二、忠实义务、勤勉义务之产生——公司、企业领导人与公司、企业的关系77

三、社会责任之产生——公司、企业领导人与社会的关系81

四、作为角色义务的忠实义务、勤勉义务、社会责任之间的关系83

第二节 公司、企业领导人的角色义务之一：忠实义务87

一、忠实义务的含义87

二、公司、企业法关于忠实义务的规范内容88

第三节 公司、企业领导人的角色义务之二：勤勉义务93

一、勤勉义务的含义94

二、公司、企业法律法规关于勤勉义务的规范内容95

三、勤勉义务的判断规则98

第四节 公司、企业领导人的角色义务之三：社会责任102

一、社会责任的概念和分类102

二、强化公司、企业社会责任的理论依据106

三、公司、企业法律法规关于社会责任的规范内容107

第五节 公司、企业领导人的刑事义务与刑事责任109

一、公司、企业领导人的刑事义务109

二、公司、企业领导人刑事责任的分类112

三、公司、企业领导人刑事责任的边界115

第四章 公司、企业领导人违反忠实义务的刑事责任118

第一节 公司、企业领导人违反忠实义务犯罪概述120

一、公司、企业领导人违反忠实义务犯罪的概念、特征120

二、公司、企业领导人违反忠实义务犯罪的分类121

三、违反忠实义务犯罪的刑法立法概况123

第二节 违反忠实义务犯罪的共同构成特征127

一、客观方面要件——背信的行为128

二、客体要件135

三、主体要件140

四、主观方面要件142

第三节 违反忠实义务犯罪的刑事处罚143

一、违反忠实义务犯罪的法定刑143

二、违反忠实义务犯罪刑事处罚的特点144

第四节 违反忠实义务犯罪个罪问题研究145

一、“经济受贿”刑法规范解读145

二、背信损害上市公司利益罪研析153

第五章 公司、企业领导人违反勤勉义务的刑事责任161

第一节 公司、企业领导人违反勤勉义务犯罪概述162

一、公司、企业领导人违反勤勉义务犯罪的概念、特征162

二、公司、企业领导人违反勤勉义务犯罪的分类163

三、公司、企业领导人违反勤勉义务犯罪的刑法立法概况165

第二节 违反勤勉义务犯罪的共同构成特征170

一、客观方面要件——严重违反勤勉义务的行为170

二、客体要件——公共安全、经济秩序174

三、主体要件176

四、主观方面要件——注意能力、注意义务、监督过失178

第三节 违反勤勉义务犯罪的刑事处罚191

一、违反勤勉义务犯罪的法定刑191

二、违反勤勉义务犯罪刑事处罚的特点192

第四节 违反勤勉义务犯罪个罪问题研究193

一、监督过失视角下的交通肇事罪问题193

二、重大责任事故罪与其他违反勤勉义务事故类犯罪的界限198

三、签订、履行合同失职被骗罪“严重不负责任”的认定202

四、国有公司、企业人员失职罪与相邻罪的界限202

第六章 公司、企业领导人违反社会责任的刑事责任204

第一节 公司、企业领导人违反社会责任犯罪概述205

一、违反社会责任犯罪的概念、特征205

二、违反社会责任犯罪的分类206

三、违反社会责任犯罪的刑法立法概况207

第二节 违反社会责任犯罪的共同构成特征218

一、客观方面要件——严重违反社会责任的行为218

二、客体要件——利益相关者的利益220

三、主体要件——公司、企业与公司、企业领导人220

四、主观要件——故意与过失221

第三节 违反社会责任犯罪的刑事处罚221

一、违反社会责任犯罪的法定刑221

二、处罚原则问题222

三、直接责任人员与自然人同等与区分处罚问题224

第四节 违反社会责任犯罪个罪问题研究226

一、社会责任强化与假冒伪劣犯罪惩防226

二、生态文明建设与环境犯罪惩防230

三、公司、企业资本制度与公司、企业领导人资本犯罪236

四、信息披露制度与违规披露、不披露重要信息罪239

五、税收犯罪问题243

第七章 公司、企业领导人的刑事责任与公司、企业的刑事责任249

第一节 公司、企业领导人的刑事责任与公司、企业的刑事责任界分的基础251

第二节 公司、企业领导人的刑事责任与公司、企业的刑事责任界分的关键点252

第三节 公司企业领导人的刑事责任与公司、企业的刑事责任界分的理论争议254

一、争议观点254

二、公司、企业意志的判断256

第四节 公司、企业领导人的刑事责任与公司、企业的刑事责任界分的具体问题261

一、单位犯罪主体资格否认下的公司、企业刑事责任与公司、企业领导人刑事责任261

二、一人公司中的公司刑事责任与公司领导人刑事责任263

三、单位实施只能由自然人构成之犯罪情形下的公司、企业刑事责任与公司、企业领导人刑事责任265

第八章 公司、企业领导人的刑事责任与刑事政策274

第一节 刑法谦抑精神的坚守276

第二节 宽严相济刑事政策的贯彻279

第三节 政企治理的刑事政策意义282

一、公司、企业内部治理机制的问题与改进283

二、公司、企业外部政商关系的异化与改进285

第四节 以人为本的刑事政策意义294

一、尊重敬畏生命，严格限制并最终废除公司、企业领导人违反自身义务犯罪的死刑294

二、重视具有人道性且具针对性、有效性的刑事手段的运用297

三、大力促进刑罚的人道化改革297

第五节 社会正义的刑事政策意义299

一、追缴犯罪所得，挽回被害人损失300

二、关注刑事损害赔偿或者补偿，补偿被害人损害301

三、搞好社会正义的制度建设303

第九章 公司、企业领导人刑事责任之完善305

第一节 公司、企业领导人刑事责任完善的意义306

一、刑法与公司、企业等法律之间存在不协调之处306

二、公司、企业领导人犯罪刑法立法本身存在漏洞308

三、存在不平等保护的问题308

四、公司、企业领导人犯罪的惩治力度、方式等存在问题309

第二节 公司、企业领导人刑事责任完善的原则313

一、协调性原则313

二、严密性原则314

三、平等性原则317

四、合理性原则317

五、文明人道原则319

第三节 公司、企业领导人刑事责任的立法完善319

一、严密法网，设置公司、企业人员背信罪与公司、企业人员失职罪320

二、进一步修改完善其他公司、企业领导人违反义务犯罪的刑法立法326

三、刑罚种类完善331

四、刑罚强度完善331

第四节 公司、企业领导人刑事责任的司法完善335

一、刑事司法应自觉运用忠实义务、勤勉义务、社会责任相关理论335

二、刑事司法应重视与把握现代公司、企业治理的知识、理念与实际运行的情况336

三、刑事司法应重视经济规律，善待正常的经济活动337

四、刑事司法应切实保障公司、企业领导人人权337

结语 忠实义务、勤勉义务、社会责任之担当339

参考文献341

永远地抒写“人”——代后记366