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第一章 金融职业道德概述1

引导案例2

第一节 职业道德概述2

一、道德与职业道德2

二、金融伦理与职业道德18

第二节 金融职业道德基础知识24

一、金融职业道德的内涵及特征24

二、金融职业道德的基本原则26

三、金融职业道德的作用28

四、金融职业道德建设的现实意义29

第三节 金融职业道德的要求与评价30

一、金融职业道德的要求30

二、金融职业道德的评价32

第四节 金融职业意识39

一、政策法制、市场意识39

二、服务、监督、效益意识42

思考与练习48

第二章 银行职业道德49

引导案例50

第一节 银行业从业人员基本道德50

一、银行业从业人员的职业道德50

二、建立银行职业道德的途径53

第二节 银行业从业人员人际关系道德55

一、银行业从业人员职业操守概述55

二、银行业从业基本准则56

三、银行业从业人员与客户57

四、银行业从业人员与同事59

五、银行业从业人员与所在机构60

六、银行业从业人员与同业人员61

七、银行业从业人员与监管者61

第三节 银行管理人员职业道德62

一、爱岗履责62

二、信息保密62

三、妥善处理利益冲突63

四、拒绝内幕交易64

五、了解客户65

六、反洗钱65

七、拒绝非正当娱乐及利益67

八、合法兼职67

九、配合非现场监管，举报违法行为68

十、禁止贿赂及不当便利68

第四节 银行临柜人员职业道德70

一、礼貌服务70

二、公平对待71

三、客户投诉73

四、尊重同事74

五、团结合作75

六、离职交接76

七、爱护机构财产78

A、费用报销79

九、交流合作79

十、接受监管与配合现场检查80

第五节 银行客户经理职业道德80

一、熟知业务81

二、监管规避81

三、风险提示82

四、信息披露82

五、授信尽职83

六、协助执行83

七、礼物收送83

八、忠于职守84

九、互相尊重84

十、同业竞争85

十一、商业保密与知识产权保护86

第六节 银行会计人员职业道德87

一、忠于职守，坚持准则87

二、按章办事，一丝不苟89

三、扎实细致，有条不紊89

第七节 银行外汇经营管理人员职业道德91

一、外汇管理91

二、外汇管理人员职业道德规范91

三、外汇经营人员职业道德规范94

思考与练习97

第三章 保险职业道德99

引导案例100

第一节 保险职业道德概述100

一、保险及保险行业100

二、保险从业人员的定义101

三、保险职业道德的内涵101

第二节 保险从业人员基本道德102

一、依法合规102

二、诚实守信104

三、爱岗敬业106

四、专业胜任109

五、保守秘密111

六、公平竞争113

第三节 保险高级管理人员职业道德115

一、保险高级管理人员职业道德概述115

二、保险高级管理人员行为准则117

第四节 保险专业人员职业道德124

一、保险专业人员职业道德概述124

二、保险核保人员职业道德125

三、保险理赔人员职业道德127

四、保险精算人员职业道德131

五、保险直销人员职业道德133

第五节 保险中介从业人员职业道德135

一、保险中介从业人员职业道德概述135

二、保险代理人职业道德135

三、保险经纪人职业道德143

四、保险公估人职业道德150

思考与练习157

第四章 证券职业道德159

引导案例160

第一节 证券职业道德概述161

一、证券及证券行业161

二、证券从业人员的定义161

三、证券职业特点162

四、证券职业道德的定义162

第二节 证券从业人员基本道德163

一、遵纪守法163

二、正直诚信164

三、勤勉尽责165

四、廉洁保密166

第三节 证券从业人员行为准则171

一、保证性行为——“八要”172

二、禁止性行为——“十不准”176

第四节 证券管理人员职业道德184

一、守法合规，率先垂范184

二、审慎经营，规范运作184

三、有效内控，贯彻监管185

四、善于学习，勇于创新186

第五节 证券专业人员职业道德187

一、证券投资咨询人员的行为准则187

二、证券资信评估人员的行为准则191

三、基金从业人员的行为准则194

思考与练习198