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第一章 导论1

第一节 研究的背景和问题的提出1

一、选题背景1

二、拟解决的主要问题3

第二节 主要概念和研究对象4

一、主要概念的界定4

二、研究对象的筛选8

第三节 相关的理论和文献9

一、证券交易所公司化的理论准备9

二、证券交易所公司化的文献综述15

第四节 研究方法、技术路线和结构安排32

一、主要的研究方法32

二、拟采用的技术路线33

三、内容的结构安排34

第五节 对研究的简要自评36

一、可能的创新之处36

二、存在的不足37

三、研究的展望37

第二章 海外传统交易所的形成与发展39

第一节 海外传统证券交易所的产生39

一、海外传统交易所产生的背景和进程39

二、早期海外证券市场的特征46

三、证券交易所的产业特征48

四、早期海外交易所的制度决定53

第二节 世界证券市场环境的三大演化55

一、电子自动化网络交易技术的应用56

二、金融开放所导致的市场竞争加剧57

三、机构投资者的大量涌现57

第三节 海外传统交易所的市场适应性59

一、早期市场环境中的表现59

二、现代市场条件下凸显的不足60

三、市场自由下的政府规范64

第三章 海外证券交易所的公司化趋势66

第一节 公司制交易所的市场适应能力66

一、公司制交易所的预期收益66

二、WFE会员的法律地位72

第二节 海外证券交易所的公司化浪潮75

一、交易所公司化改制的根本动因75

二、交易所公司化改制的类别与进程77

三、公司化交易所之间的市场整合90

四、海外交易所公司化的绩效影响描述96

第三节 海外公司化交易所的利益冲突和监管结构101

一、证券交易所的利益冲突101

二、公司制交易所的自律功能105

三、公司制交易所的监管结构107

第四章 海外交易所公司化绩效的模型研究与回归分析109

第一节 证券交易所效率的模型分析109

一、现有模型的述评109

二、模型的构建与应用113

第二节 海外证券交易所公司化绩效的回归分析120

一、代表模型的述评121

二、相关的指标和数据说明123

三、回归模型的检验与设定126

四、模型的应用和主要结论132

第五章 中国证券交易所的制度与绩效142

第一节 证券市场的形成与演化142

一、地方特征明显的区域市场142

二、全国性市场逐步形成143

三、统一监管下的有限创新144

第二节 证券交易所的制度属性与市场绩效146

一、中国证券交易所的法律地位147

二、中国证券交易所的市场绩效149

三、对中国证券交易所市场适应能力的评价151

第六章 中国证券交易所的制度选择162

第一节 中国证券交易所公司化的理论和环境162

一、中国证券交易所公司化改制的理论论证162

二、中国证券交易所公司化的市场条件168

三、对反对中国证券交易所公司化改制观点的回应171

四、中国证券交易所公司化改制的必要性与重大意义173

第二节 中国证券交易所的公司化改制框架175

一、政府在改制中的地位和作用175

二、交易所内部组织模式和治理结构的改造176

三、建立合理高效的利益冲突监管体系179

四、构建完善的社会响应机制181

第三节 中国公司制证券交易所的未来发展182

一、进行积极的市场创新182

二、国内市场结构的整合优化190

三、中国公司制交易所未来的海外发展193

第七章 结论198

附录一：相关交易所和机构的网址200

附录二：主要海外文献的作者姓名索引202

主要参考文献204

后记212