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第一章 金融市场概论1

第一节 金融市场的含义与特征1

一、金融市场的含义1

二、金融市场的特征2

第二节 金融市场的分类2

一、按标的物分类2

二、按中介特征分类4

三、按金融资产的发行和流通特征分类4

四、按成交与定价的方式分类5

五、按有无固定场所分类5

六、按交割方式分类5

七、按地域分类5

第三节 金融市场的要素与功能6

一、金融市场的主体6

二、金融市场的中介机构8

三、金融市场的功能10

第四节 金融市场的发展趋势12

一、金融全球化12

二、金融自由化14

三、资产证券化16

四、金融工程化17

复习思考题18

第二章 货币市场20

第一节 同业拆借市场20

一、同业拆借市场的形成和发展20

二、同业拆借市场的特点21

三、同业拆借市场的作用22

第二节 票据市场22

一、票据的特点和类别23

二、商业票据市场25

三、银行承兑汇票市场28

第三节 国库券市场31

一、国库券的发行31

二、国库券的流通市场32

三、国库券的收益32

第四节 证券回购市场33

一、证券回购协议的交易机制33

二、证券回购协议的收益和风险34

三、我国的证券回购协议市场35

第五节 短期融资券市场36

一、企业融资券的运作机制36

二、短期融资券的优势和作用36

复习思考题37

第三章 资本市场39

第一节 股票市场39

一、股票的概述39

二、股票的分类及各种股票的特点40

三、股票市场42

四、股价价格指数的计算48

第二节 债券市场49

一、债券概述49

二、债券市场51

三、债券的风险与信誉评级55

四、中国的债券市场56

第三节 投资基金市场62

一、投资基金概论62

二、基金的分类63

三、基金的发行和流通66

复习思考题69

第四章 外汇市场70

第一节 外汇市场概述70

一、外汇与汇率70

二、外汇市场的含义77

三、外汇市场的特点78

四、外汇市场的功能79

第二节 外汇市场的构成要素80

一、外汇市场的参与者80

二、外汇市场的组织形式82

三、外汇市场的运行机制82

第三节 外汇市场的交易方式85

一、即期外汇交易85

二、远期外汇交易86

三、外汇期货交易89

四、外汇期权交易90

复习思考题91

第五章 黄金市场92

第一节 黄金市场概述92

一、国际黄金市场的产生与发展92

二、黄金市场的特点94

三、国际黄金市场的分类94

四、黄金市场的功能96

第二节 黄金市场价格96

一、黄金价格的类型96

二、影响世界黄金价格的主要因素97

第三节 黄金市场投资98

一、黄金市场的交易品种98

二、黄金的投资策略99

复习思考题101

第六章 抵押与证券化市场102

第一节 初级抵押市场102

一、基本概念102

二、固定利率抵押贷款102

三、可调利率抵押贷款104

第二节 抵押证券化市场105

一、基本概念105

二、转手抵押贷款证券106

三、担保抵押贷款债券107

四、剥离抵押支持证券108

第三节 资产证券化市场108

一、基本概念108

二、资产证券化的作用109

三、常用的资产担保证券109

四、信用提高110

第四节 美国、英国、法国和中国香港地区住宅抵押证券化市场111

一、美国住宅抵押证券化市场111

二、英国住宅抵押证券化市场114

三、法国住宅抵押证券化市场115

四、中国香港地区的住宅抵押证券化市场116

第五节 中国资产证券化市场的发展116

复习思考题117

第七章 金融衍生工具市场119

第一节 金融衍生工具市场的产生和发展119

一、衍生产品市场的产生119

二、金融衍生工具市场的发展120

三、金融衍生工具的特点和功能121

第二节 金融远期市场124

一、金融远期合约的定义和特点124

二、金融远期合约的种类125

第三节 金融期货市场128

一、金融期货交易的定义、特点和功能128

二、金融期货合约的种类129

三、金融期货合约与金融远期合约的区别132

第四节 金融期权市场132

一、金融期权的定义和特点132

二、金融期权的种类133

三、期权合约的盈亏分布134

四、期权交易与期货交易的区别136

五、新型期权136

第五节 金融互换市场137

一、金融互换的定义及其特点137

二、金融互换的种类138

三、新型互换140

复习思考题143

第八章 天气衍生品市场144

第一节 天气衍生品市场概述144

一、天气与天气风险144

二、天气衍生品的生产和发展144

三、天气衍生品市场的发展特点144

四、主要天气衍生产品市场145

五、天气衍生产品与金融衍生品比较146

第二节 天气衍生产品的种类146

一、温度指数期货146

二、霜冻指数期货合约147

三、降雪指数期货合约148

第三节 天气衍生产品的应用149

一、天气期货的应用149

二、天气期权的应用149

三、天气互换的应用150

四、天气套保150

思考讨论题151

第九章 碳金融市场152

第一节 全球气候变化与碳金融的产生152

一、碳金融的产生152

二、碳金融发展的理论基础153

第二节 碳金融市场的构成和运行机制154

一、碳金融市场结构154

二、碳金融市场参与者156

三、碳金融市场交易工具156

四、碳金融市场运行机制157

第三节 全球主要碳金融市场157

一、欧盟排放交易体系157

二、美国碳交易市场158

复习思考题161

第十章 证券发行市场162

第一节 证券发行市场概述162

一、证券发行市场的功能162

二、证券发行市场的主要参与者163

第二节 证券发行制度164

一、审核制度164

二、强制信息公开制度165

三、保荐制度166

四、证券信用评级制度168

第三节 股票的发行方式与程序168

一、股票的发行方式168

二、证券的承销方式170

三、股票的发行程序171

第四节 债券的发行方式与程序173

一、国债的发行173

二、可转换债券的发行174

三、其他债券的发行175

复习思考题176

第十一章 证券流通市场177

第一节 流通市场的形式与功能177

一、流通市场的形式177

二、流通市场的功能178

第二节 流通市场交易机制及其比较183

一、报价驱动机制183

二、指令驱动机制184

三、指令驱动机制与报价驱动机制的比较185

第三节 流通市场交易程序及方式186

一、证券交易程序186

二、证券交易方式187

第四节 流通市场微观结构188

一、市场微观结构的内容188

二、市场微观结构的模型189

复习思考题190

第十二章 证券价值分析191

第一节 固定收益证券价值分析191

一、债券的定义和基本特征191

二、债券的定价分析192

三、债券的交易策略193

第二节 权益价值201

一、权益价值的定义201

二、权益价值理论201

三、权益价值的计量202

第三节 金融衍生工具价值分析207

一、金融期货的价值分析207

二、金融期权的价值分析209

复习思考题211

第十三章 金融市场的风险管理212

第一节 金融市场的风险分析212

一、金融风险概述212

二、金融风险形成的原因212

三、金融风险管理213

第二节 金融市场的风险评估214

一、均值—方差模型214

二、资本资产定价模型220

三、风险价值度（VaR）模型223

四、CreditMetrics模型简介224

五、KMV模型225

复习思考题226

第十四章 金融市场监管228

第一节 金融市场监管的概念及原则228

一、金融监管的概念和要素228

二、金融市场监管的理论依据230

三、金融市场的特点232

四、经济学关于市场监管的理论依据232

五、金融市场监管的原则233

第二节 金融市场监管的内容233

一、货币市场监管234

二、外汇市场监管235

三、金融衍生品交易市场的监管237

第三节 各国金融监管体制的比较238

一、金融市场监管体制238

二、各国（地区）金融监管体制比较分析239

复习思考题242

参考文献243