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第一章 绪论1

第一节 研究目的1

第二节 研究对象与方法4

第二章 操纵市场罪之规范理论与界限8

第一节 美国关于操纵市场行为之规制9

一、概说9

二、1933年《证券法》与1934年《证券交易法》10

（一）1933年《证券法》第17条（a）款10

（二）1934年《证券交易法》第9条（a）款10

三、《证监会规则》第10条（b）款（5）项12

（三）1934年《证券交易法》第10条（b）款12

四、操纵行为的种类及认定标准13

（一）虚假交易13

（二）涉及真实交易的操纵13

（三）对操纵的传言或虚假陈述14

（四）散布虚假信息操纵市场15

（五）拒不交割的操纵15

第二节 日本关于操纵市场行为之规制15

一、立法经过15

二、操纵市场罪的可罚性与保护法益17

三、操纵市场罪之类型与构成要件18

（一）通过伪装交易行为操纵市场18

（二）利用现实交易进行变动操作20

（三）虚假情报的表示与散布罪21

（四）安定操作罪22

四、法院的判例22

（一）东京钟表事件22

（二）日本热学事件24

（三）东京证券金融事件25

（四）协同饲料事件26

（五）藤田观光股股票操作事件28

（六）日本Unisys股价操作事件29

（七）艾滋病疫苗开发事件31

（八）小结32

五、学说34

（一）关于虚伪买卖罪的问题点34

（二）关于变动操作罪的问题点44

第三节 我国台湾地区关于操纵市场行为之规制55

一、操纵市场罪之行为类型与构成要件56

（一）伪装性交易之操纵市场行为56

（二）借由现实交易进行的变动操作59

（三）散布流言罪59

（四）违约不交割罪60

（五）概括条款61

（一）宝顺证券事件62

二、相关判例62

（二）京华证券事件63

（三）大师资讯公司事件64

（四）高兴昌股票事件66

（五）凯聚股操纵事件68

（六）东隆五金股事件69

（七）检讨71

第四节 我国内地关于操纵市场行为之规制72

一、概说72

（一）冲洗买卖73

二、操纵行为的类型与构成要件73

（二）相对委托76

（三）连续交易77

（四）概括条款79

三、相关案例80

（一）操纵股价案80

（二）亿安科技操纵案81

（三）小结82

四、检讨83

（一）《证券法》修订后的影响83

（二）关于主观要件84

一、关于安定操作行为之规制86

第五节 操纵市场行为规范理论之比较86

二、违约不交割之操纵市场行为87

三、假装买卖之规制89

四、小结90

第三章 内幕交易罪之规范理论与界限92

第一节 概说92

第二节 美国关于内幕交易行为之规制93

一、刑事规制的根据93

二、内幕交易的规制理论94

（一）占有理论95

（二）信赖责任理论96

（三）受领责任理论97

（四）不正流用理论98

三、内幕人员的规制范围102

四、内幕信息的规制范围103

第三节 日本关于内幕交易行为之规制103

一、立法经过103

二、内幕交易罪的可罚性与保护法益105

三、内幕交易罪的构成要件与问题点106

（一）犯罪构成要件106

（二）问题点110

四、相关判例111

（一）macros事件111

（二）日本商事事件112

（三）日本织物加工事件115

（四）铃丹股事件117

（五）小结118

五、学说上的争论119

（一）对概括条款采取柔软性解释的见解119

（二）对个别条款采取扩张性实质解释的见解121

（三）检讨122

六、小结125

第四节 我国台湾地区关于内幕交易行为之规制127

一、“立法”经过127

（一）行为主体128

二、内幕交易罪的构成要件128

（二）内部情报129

（三）内部情报的公开发表129

（四）行为对象130

三、相关的裁判案例130

（一）我国台湾地区炼铁事件130

（二）广大兴业股事件131

（三）东隆五金内幕交易事件132

（四）检讨134

（五）结论134

第五节 中国内地关于内幕交易行为之规制135

一、刑事规制的根据136

二、内幕人员的规制范围138

三、内幕信息的规制范围139

四、相关案例141

（一）南方证券内幕交易案141

（二）北大方正内幕交易案142

（三）轻骑集团内幕交易案143

（四）小结144

一、构成要件方面的比较145

（一）行为主体145

第六节 内幕交易行为规范理论之比较145

（二）有价证券的种类146

（三）情报的公开147

（四）内部情报147

二、违法性意识的形成148

三、法益的平衡追求149

第四章 新形态证券犯罪之规范理论与界限151

第一节 日本的损失填补罪152

一、立法经过152

二、损失保证与填补罪的可罚性及保护法益154

三、犯罪类型构成要件155

（一）实行行为155

（二）犯罪主体157

（三）主观的不法要件158

（四）违法性阻却事由159

四、裁判案例159

（一）千代田证券事件159

（二）野村证券事件161

（三）山一证券事件161

（四）大和证券事件162

（五）日兴证券事件163

五、关于本罪保护法益的学说争论164

（一）立法目的说164

（六）检讨164

（二）信赖说165

（三）证券公司的财产法益说165

（四）保护法益不存在说166

（五）检讨166

六、归纳与整理167

第二节 我国台湾地区的利益输送罪169

一、为劝诱交易而为损失填补之禁止169

二、“证券交易法”空白授权的“违宪宣告”170

（一）“大法官”所作“违宪宣告”的要旨170

（二）“宣告违宪”的理由171

三、利益输送罪172

四、整理与归纳174

第三节 中国内地的掏空上市公司罪176

第四节 新形态证券犯罪规范理论之比较177

第五章 结论181

一、证券交易犯罪的保护法益182

二、法益抽象化与概括条款的适用185

三、法益的侵害性与既遂时点的判断187

四、结语190

附录193

一、《中华人民共和国证券法》（节录）193

二、《中华人民共和刑法》（节录）195

三、我国台湾地区之“证券交易法”（节录）197

四、日本之《证券取引法》（节录）200

五、美国之证券法（节录）207

（一）1933年《证券法》207

（二）1934年《证券交易法》207

参考文献210

一、中文文献210

（一）专著210

（二）论文211

二、外文文献215

（一）专著215

（二）论文217