图书介绍
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- 《商业银行非现场审计》课题研究组编著 著
- 出版社： 北京：中国金融出版社
- ISBN：9787504955241
- 出版时间：2010
- 标注页数：314页
- 文件大小：15MB
- 文件页数：325页
- 主题词：计算机应用－商业银行－金融审计
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图书目录
1 商业银行非现场审计概述1
1.1 非现场审计的概念1
1.2 非现场审计的发展状况2
1.3 非现场审计的价值和意义5
1.4 非现场审计的推动措施11
1.5 非现场审计的发展方向15
思考题19
2 商业银行非现场审计技术20
2.1 非现场审计的业务框架20
2.2 非现场审计的技术方法21
2.3 非现场审计的业务数据25
2.4 非现场审计的辅助工具28
2.5 非现场审计的风险指标31
2.6 非现场审计的审计分析技术35
2.7 非现场审计的管理流程36
思考题36
3 财务绩效指标分析38
3.1 财务计划完成指标分析38
3.2 财务效率类指标分析39
3.3 财务结构类指标分析41
3.4 财务发展类指标分析42
案例43
思考题43
4 财务核算情况分析45
4.1 各项收入分析45
4.2 各项支出分析47
4.3 固定资产和在建工程监测48
4.4 无形资产、待摊费用、长期待摊费用监测49
4.5 过渡性科目挂账监测50
4.6 利率管理监测50
4.7 会计科目合规监测52
案例53
思考题55
5 财务内部控制制度执行情况分析56
5.1 大额采购制度执行情况分析56
5.2 财务审查委员会制度执行情况的监测分析57
5.3 网点建设和财务资源配置分析58
5.4 财务成本控制分析60
5.5 财务预算分配和执行情况分析61
案例63
思考题64
6 表外业务风险监测65
6.1 银行承兑汇票风险监测65
6.2 保函监测67
6.3 信用证业务监测68
6.4 理财业务监测69
6.5 代客金融衍生产品监测71
案例72
思考题73
7 信贷台账数据质量监测分析74
7.1 法人信贷台账数据质量监测分析74
7.2 个人信贷台账数据质量监测分析76
案例78
思考题78
8 法人流动资金贷款风险监测与分析79
8.1 法人流动资金贷款总量、增量和质量分析79
8.2 法人流动资金贷款分类监测85
8.3 法人流动资金贷款评级授信监测89
8.4 法人流动资金贷款关联风险监测97
8.5 法人流动资金贷款第一还款来源监测99
8.6 法人流动资金贷款流向监测109
8.7 法人流动资金还款来源监测112
8.8 法人贷款保证贷款监测114
案例121
思考题121
9 小企业贷款风险监测与分析122
9.1 小企业贷款总量、增量和质量分析122
9.2 小企业贷款准入监测128
9.3 企业贷款客户过度融资监测133
9.4 小企业贷款资金用途监测分析136
9.5 小企业贷款资金流量监测分析140
9.6 小企业贷款资金使用监测分析142
案例144
思考题145
10 国内贸易融资风险的监测与分析146
10.1 国内贸易融资总量、增量和质量分析146
10.2 国内贸易融资风险监测152
案例155
思考题156
11 房地产贷款风险监测与分析157
11.1 房地产贷款总量、增量和质量分析157
11.2 房地产贷款风险监测162
案例164
思考题164
12 项目贷款风险监测与分析165
12.1 项目贷款总量、增量和质量分析165
12.2 项目贷款风险监测170
12.3 贷款受托支付与实贷实付监测分析174
思考题177
13 个人贷款业务风险监测与分析178
13.1 个人贷款总量、增量和质量分析178
13.2 个人贷款风险监测181
案例187
思考题187
14 信用卡业务分析与风险监测188
14.1 信用卡业务的效益分析189
14.2 信用卡业务的规模分析196
14.3 信用卡业务的发卡质量分析201
14.4 单个信用卡产品分析214
14.5 信用卡风险监测220
案例241
思考题244
15 电子银行业务分析与风险监测245
15.1 电子银行业务发展情况分析245
15.2 电子银行风险监测251
案例254
思考题254
16 中介业务发展分析与风险监测255
16.1 中介业务收入情况分析256
16.2 新兴中介业务分析258
16.3 中介业务收入核算合规性监测259
16.4 中介业务收入真实性分析260
16.5 中介业务的业务量与收益配比分析261
16.6 代客外汇买卖业务监测分析262
案例268
思考题269
17 业务运营风险监测270
17.1 轮岗制度执行情况的监测270
17.2 柜员权限卡类交易监测271
17.3 开销户类交易监测275
17.4 冲正类交易的监测278
17.5 资金异动类的监测280
17.6 其他类交易的监测285
案例287
思考题288
附录1 ××分行××××年上半年风险提示289
附录2 假按揭贷款非现场排查思路与方法研究297
附录3 小企业贷款风险非现场监测分析305
后记313