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目录1

导言1

一、问题的提出与选题意义1

（一）国际上对跨国银行监管的必要性1

（二）中国对跨国银行监管的迫切性2

二、概念界定5

（一）跨国银行（外资银行）5

（二）系统性金融风险7

三、基本框架8

四、创新与不足11

（一）跨国银行的产生与发展14

一、跨国银行引发的系统性风险问题14

第一章　跨国银行监管：问题与理论14

（二）跨国银行引发的系统性风险：经验事实18

二、跨国银行系统性风险的形成机理21

（一）系统性风险的含义、类型与衡量21

（二）跨国银行系统性风险的形成22

（三）跨国银行系统性风险的成因分析27

三、跨国银行系统性风险监管的意义39

（一）系统性风险的严重后果39

（二）跨国银行系统性风险监管的一般意义41

（三）跨国银行系统性风险监管对中国的特殊意义42

一、金融监管的历史及发展趋势46

（一）金融监管的三个阶段46

第二章　跨国银行监管：历史考察及其启示46

（二）各国金融监营趋势49

二、跨国银行监管的历史55

（一）国内监管56

（二）国际监管62

（三）国内监管与国际监管的协调发展70

三、跨国银行监管历史考察的启示72

第三章　外资银行市场退出监管：金融安全网74

一、外资银行最后贷款人机制75

（一）最后贷款人理论76

（二）外资银行的国际最后贷款人问题及对策80

（一）存款保险制度的理论依据86

二、外资银行存款保险制度86

（二）外资银行存款保险制度的现状、原则与构想93

三、外资银行危机的处理100

（一）外资银行危机的处理方式100

（二）外资银行危机的处理政策100

（三）外资银行危机处理引发的国际纠纷与对策104

第四章　外资银行市场运营监管111

一、引言111

二、跨国银行限制性运营监管113

（一）外资银行限制性运营监管的具体形式113

（二）跨国银行限制性运营监管的理论依据114

（三）对外资银行限制性运营监管的评价121

三、跨国银行审慎性运营监管123

（一）审慎性运营监管的理论背景123

（二）审慎性运营监管的操作工具124

第五章　外资银行市场准入监管152

一、市场准入监管的概念及理论依据152

（一）市场准入监管的概念152

（二）市场准入监管的理论依据154

二、市场准入监管类型165

（一）市场禁入型165

（二）完全的市场准入型165

（三）不完全的市场准入型166

三、市场准入监管的量化分析168

（一）外资银行在东道国所占市场份额168

（二）市场准入变量170

（三）外资银行进入申请否决率173

四、母国与东道国双重准入监管174

五、市场准入监管的发展趋势175

（一）准入形式的发展趋势175

（二）准入条件的发展趋势175

第六章　外资银行监管国别研究177

一、美国外资银行监管177

（一）美国外资银行经营状况177

（二）美国外资银行监管状况180

二、欧盟跨国银行监管192

（一）欧盟银行业及其监管现状192

（二）欧盟跨国银行监管状况194

（一）日本金融监管历史及现状202

三、日本外资银行监管202

（二）日本外资银行监管状况203

四、各国外资银行监管的比较分析209

第七章　中国外资银行监管研究：问题与对策214

一、中国外资银行：发展状况及其系统性风险问题214

（一）中国外资银行发展及其监管现状215

（二）中国外资银行引发的系统性风险问题221

二、现有监管问题：市场准入环节227

（一）准入条件：重硬件，轻软件227

（二）准入形式：重新设设立，轻并购设立228

（三）地域限制232

（四）对内开放不足234

（一）监管理念陈旧236

三、现有监管问题：市场运营环节236

（二）中、外资银行监管的差异性237

（三）合规性监管难于抵御风险238

（四）风险评估和早期预警系统薄弱241

（五）轻视市场对银行的约束作用242

四、现有监管问题：市场退出环节246

五、监管框架构建：从限制性监管向审慎性监管转变249

（一）市场准入监管249

（二）市场运营监管254

（三）市场退出监管260

（四）合作监管265

参考文献268

后记284