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第一章　复审和无效宣告程序概述1

第一节　专利复审委员会的组成和任务1

一、专利复审委员会的组成1

二、专利复审委员会的任务1

（一）对复审请求进行审查1

目录1

（二）对专利权无效宣告请求进行审查2

（三）出庭应诉2

第二节　复审和无效宣告程序共同遵循的规则2

一、复审和无效宣告程序共同适用的审查原则2

（一）合法原则2

（二）公正执法原则2

（三）请求原则2

（六）公开原则3

（一）合议组3

二、合议组及合议审查制度3

（五）听证原则3

（四）依职权调查原则3

（二）合议审查制度4

三、回避制度4

（一）自行回避4

（二）当事人请求回避5

四、审查决定的审批、构成和公开出版5

（一）审查决定的审批5

（二）审查决定的构成6

（三）审查决定的出版7

五、更正制度8

（一）受理的更正8

（二）通知书的更正8

（三）审查决定的更正8

（四）视为撤回的更正8

（五）其他处理决定的更正8

三、复审程序中应遵循的相关法律9

二、设置复审程序的法律依据9

一、设置复审程序的目的9

第二章　复审程序9

第一节　设置复审程序的目的和法律依据9

（二）程序经济原则11

（一）专利申请被国家知识产权局驳回11

二、复审程序启动的条件11

（二）提交复审请求书和必要的证据11

（一）避免审级损失原则11

一、复审程序的审查原则11

第二节　复审请求的审查11

（三）在规定的期限内提出请求13

（四）在规定的期限内缴纳复审费13

三、复审程序的审查流程13

（一）形式审查13

（二）前置审查15

（三）合议审查16

（四）复审决定的类型17

（六）复审程序的终止与审批程序的继续18

（五）复审决定的生效18

四、复审程序中的有关期限19

五、复审程序的审查流程示意图20

第三节　复审程序与审查程序的区别21

一、审查部门不同21

二、审理方式不同21

三、审查内容不同21

第四节　复审程序实例22

第三章　专利权无效宣告程序28

第一节　设置无效宣告程序的目的和法律依据28

一、设置无效宣告程序的目的28

二、设置无效宣告程序的法律依据28

三、无效宣告程序中应遵循的相关法律28

第二节　无效宣告程序的审查31

一、无效宣告程序的审查原则31

（一）请求原则31

（四）当事人处置原则32

（二）依职权调查原则32

（三）一事不再理原则32

（五）合案审查原则33

（六）保密原则33

二、无效宣告程序启动的条件33

（一）专利申请被国家知识产权局授权公告33

（二）提交无效宣告请求书及必要的证据或证明文件33

（三）在规定时间内缴纳无效宣告请求费37

三、无效宣告程序的审查流程37

（一）形式审查37

（二）合议审查40

（三）无效宣告程序的审查决定44

（四）无效宣告程序的中止44

（五）无效宣告程序的终止45

（六）专利权被宣告无效的法律效力46

四、无效宣告程序中的有关期限46

五、无效宣告程序流程示意图47

第三节　无效宣告程序实例48

第四章　复审和无效宣告程序中的其他规定58

第一节　复审和无效宣告程序中的口头审理58

一、口头审理的提出及理由58

（一）口头审理的提出58

（二）口头审理的理由58

二、口头审理的通知和规定59

（一）口头审理的通知59

（二）口头审理的规定59

三、口头审理的中止60

四、口头审理的终止60

五、当事人缺席60

六、口头审理中当事人的权利和义务60

（一）当事人的权利60

（一）举证责任的概念61

一、证据的种类61

二、举证责任61

第二节　专利复审及无效中的证据61

（二）当事人的义务61

（二）举证责任的相关规定62

（三）复审程序中的举证责任63

（四）无效宣告程序中的举证责任63

三、证据认定64

（一）证据的审查核实64

（二）使用间接证据认定事实必须遵循的原则64

（三）无效宣告案件中证据的认定65

第三节　公开的认定65

一、出版物公开66

（一）出版物公开的含义66

（二）出版物公开日的确定66

（三）出版物公开的认定原则66

（四）出版物公开的证据66

（三）使用公开的认定原则67

（二）使用公开的公开日的确定67

二、使用公开67

（一）使用公开的含义67

（四）使用公开的实务认定68

三、口头公开71

（一）口头公开的认定71

（二）口头公开的公开日的确定71

（三）使用公开或者口头公开以书面或者其他方式记载71

二、现有技术的数量72

三、不予考虑的技术特征72

第四节　实用新型创造性的判断72

一、现有技术的领域72

四、其他方式公开72

第五节　外观设计相同和相近似的判断73

一、判断主体和客体73

（一）判断主体及其特点73

（二）判断客体及其类型74

二、判断原则74

（四）直接观察75

（三）隔离对比75

三、判断方式75

（一）产品要部的确定75

（二）单独对比75

（五）综合判断76

四、判断基准76

（一）外观设计相同性的判断76

（二）外观设计相近似的判断77

第五章　专利民事诉讼的原则与制度79

第一节 民事诉讼的基本原则79

一、与行政、刑事诉讼共有的原则79

（一）人民法院独立行使审判权原则79

（二）以事实为根据，以法律为准绳原则80

（三）当事人诉讼法律地位平等原则80

（四）使用本民族语言文字进行诉讼原则80

（五）辩论原则80

二、民事诉讼特有的原则81

（一）处分原则81

（七）同等原则和对等原则81

（六）人民检察院对诉讼进行法律监督原则81

（二）人民法院调解原则82

第二节　民事诉讼的基本制度82

一、合议制度82

二、回避制度83

（一）回避的法定原因与适用对象83

（二）回避的方式与程序84

三、公开审判制度84

四、两审终审制度85

第三节　专利民事诉讼的受案范围85

一、专利民事诉讼的受案范围85

（一）专利权属纠纷案件85

（二）专利合同纠纷案件88

（三）专利侵权纠纷案件90

（四）假冒他人专利纠纷案件91

（六）奖酬纠纷案件93

（五）临时保护期内使用费纠纷案件93

（七）临时措施案件94

（八）发明人、设计人资格纠纷案件95

二、专利民事纠纷的其他救济途径95

（一）请求管理专利工作的部门处理或调解95

（二）对合同纠纷申请仲裁96

（二）专利民事案件的地域管辖97

（一）专利民事案件的级别管辖97

一、专利民事案件管辖的具体规定97

第四节　专利民事案件的管辖97

（三）专利民事案件的协议管辖98

二、管辖权异议99

第五节　专利民事诉讼的当事人和诉讼代理人99

一、当事人99

（一）当事人的诉讼权利99

（一）有独立请求权的第三人100

二、第三人100

（三）必要共同诉讼的当事人100

（二）当事人的诉讼义务100

（二）无独立请求权的第三人101

三、诉讼代理人101

（一）法定诉讼代理人101

（二）指定诉讼代理人101

（三）委托诉讼代理人102

第六节　专利民事诉讼证据102

一、民事诉讼证据概述103

（一）民事诉讼证据的特征103

（二）民事诉讼证据的分类103

（三）民事诉讼证据的形式104

二、当事人的举证责任106

（一）举证责任的一般原则106

（二）新产品制造方法专利的举证责任倒置106

（三）实用新型专利权人的特别举证责任107

（四）举证的形式要求107

三、民事诉讼证据的保全108

四、举证时限与证据交换109

（一）举证时限109

（二）证据交换110

（三）新证据的提出111

五、证据的质证和认证111

（一）质证111

（二）认证111

第七节　专利民事诉讼保障制度112

一、财产保全制度112

（一）财产保全制度的一般规定112

（二）专利民事诉讼中的财产保全113

二、先予执行程序114

第八节　期间、送达和诉讼费用115

一、期间115

二、送达115

（一）案件受理费116

三、诉讼费用的概念和种类116

（二）申请费117

（三）其他诉讼费用118

四、诉讼费用的负担118

（一）诉讼费用的交纳118

（二）诉讼费用的负担原则118

第九节　涉外专利民事诉讼119

一、涉外民事诉讼的含义119

（三）尊重外交特权与豁免原则120

（五）委托我国律师代理诉讼的原则120

（四）使用我国通用语言文字的原则120

二、涉外民事诉讼的一般原则120

（二）信守国际条约原则120

（一）适用我国民事诉讼法原则120

三、涉外民事诉讼的管辖121

（一）地域管辖121

（二）协议管辖121

（三）涉及港澳台同胞案件的管辖122

五、涉外财产保全123

六、涉外仲裁与涉外民事诉讼的关系123

四、涉外民事诉讼的期间123

第六章　专利民事诉讼程序125

第一节　第一审程序125

一、起诉与受理125

（一）起诉的条件125

（二）起诉的审查与受理125

二、审前准备程序126

三、开庭审理127

（一）开庭准备127

（二）法庭调查128

四、审结期限129

第二节　民事诉讼程序中的特殊情况129

一、延期审理129

（四）案件评议和宣告判决129

（三）法庭辩论129

二、撤诉130

（一）申请撤诉130

（二）按撤诉处理130

三、缺席判决130

四、诉讼中止131

（一）诉讼中止的一般规定131

（二）专利侵权诉讼的诉讼中止132

第三节　第二审程序133

一、上诉的条件133

二、上诉的程序134

（一）上诉案件的受理134

（二）上诉案件的撤回135

（三）上诉案件的审理135

（四）上诉案件的判决与裁定136

第四节　审判监督程序137

二、审判监督案件的审理138

（三）当事人申请再审138

一、审判监督程序的提起138

（一）人民法院依职权提起再审138

（二）人民检察院提出抗诉138

第五节　执行程序139

一、执行的条件139

二、执行管辖139

三、执行机构140

四、申请执行140

五、执行措施141

（一）对财产的执行措施141

（二）对行为的执行措施142

（三）执行的保障措施142

六、执行和解142

一、专利侵权行为144

（一）专利侵权实施行为144

第一节　专利侵权行为及其法律责任144

第七章　专利侵权纠纷与对策144

（二）专利间接侵权行为148

二、专利侵权行为的法律责任148

（一）停止侵权148

（二）恢复名誉、消除影响149

（三）赔偿损失149

一、诉前临时措施概述151

第二节　诉前临时措施151

三、专利共同侵权人责任的追究151

二、诉前临时措施的申请人152

三、诉前临时措施案件的管辖153

四、申请诉前临时措施的条件153

（一）申请的形式要求153

（二）申请的担保154

（一）诉前临时措施的执行155

六、人民法院裁定采取诉前临时措施的法律后果155

（二）复审程序155

（一）审查程序155

五、诉前临时措施申请的审查和复审155

（二）申请人的起诉及赔偿156

（三）诉前临时措施裁定的效力156

（四）被申请人违反裁定的法律责任156

七、诉前临时措施与其他诉讼保障措施的关系156

（一）诉前临时措施与证据保全、财产保全的关系156

（二）诉前临时措施与先予执行的关系156

第三节　专利侵权判定157

一、专利侵权的形式要件157

（一）行为人的行为必须是法定的专利实施行为157

（二）行为人的实施行为必须是未经专利权人许可157

（三）行为人实施的必须是他人的一项有效专利158

（四）行为人所实施的必须是一项中国专利158

（一）发明、实用新型专利权保护范围的确定159

二、专利权保护范围的确定159

（二）外观设计专利权保护范围的确定160

三、专利侵权实质要件的判定规则161

（一）发明、实用新型专利侵权判定规则161

（二）外观设计专利侵权判定规则166

第四节　专利侵权抗辩167

一、专利权无效抗辩167

二、不构成侵权抗辩167

四、非故意行为抗辩168

三、诉讼时效抗辩168

五、不视为侵权的抗辩170

（一）专利权用尽170

（二）先用权170

（三）临时过境171

（四）科学研究与实验性使用172

六、滥用专利权抗辩172

（一）检索现有技术以确定专利权的有效性173

（二）收集证据173

第五节　专利侵权纠纷中的策略173

一、被侵权人的策略173

（三）向涉嫌侵权者发出警告函174

（四）与涉嫌侵权者协商和谈判174

（五）请求管理专利工作的部门处理175

（六）请求人民法院采取诉前临时措施175

（七）向人民法院提起侵权诉讼175

（二）收集证据176

（三）调查涉案专利的法律状态176

（一）回复警告函176

二、涉嫌侵权人的对策176

（四）判断是否属于不视为侵权行为177

（五）判断涉案专利是否无效177

（六）审查实施的技术是否落入涉案专利的保护范围178

（七）及时与专利权人协商和谈判178

（八）积极应诉179

第一节 张广忠与北京世纪博微科贸有限公司专利权权属纠纷案180

第八章　专利民事诉讼典型案例180

第二节 丁建安诉浙江省仙居县华立工艺厂等侵犯专利权纠纷案186

第三节　德国阿图尔-费希尔股份公司费希尔厂诉杭州斯泰幕192

墙机械有限公司等侵犯专利权纠纷案192

第九章　专利行政诉讼199

第一节　行政诉讼的基本原则和基本制度199

一、行政诉讼的基本原则199

（一）与民事、刑事诉讼共有的原则199

（二）行政诉讼特有的原则200

二、行政诉讼的基本制度201

第二节　专利行政诉讼的特征201

一、专利行政诉讼的概念201

二、专利行政诉讼的特征201

（一）专利行政诉讼与其他行政诉讼的共同特征201

（二）专利行政诉讼的独有特征202

第三节　专利行政诉讼受案范围203

一、以专利复审委员会为被告的专利行政案件203

（一）不服专利复审委员会维持驳回决定申请复审决定案件204

二、以国务院专利行政部门为被告的专利行政案件205

（一）不服国务院专利行政部门实施强制许可决定案件205

（二）不服专利复审委员会专利权无效宣告请求决定案件205

（二）不服国务院专利行政部门实施强制许可使用费裁决案件206

（三）不服国务院专利行政部门行政复议决定案件206

（四）不服国务院专利行政部门对专利代理机构或专和代理207

人的惩戒决定案件207

三、以管理专利工作的部门为被告的专利行政案件207

（一）不服管理专利工作的部门对侵权纠纷的处理决定案件207

（二）不服管理专利工作的部门对假冒专利行为的处罚决定207

案件207

理人的惩戒决定案件208

第四节　专利行政案件的管辖208

一、以专利复审委员会为被告的专利行政案件的管辖208

（四）不服管理专利工作的部门对专利代理机构或者专利代208

案件208

（三）不服管理专利工作的部门对冒充专利行为的处罚决定208

二、以国家知识产权局为被告的专利行政案件的管辖209

三、以管理专利工作的部门为被告的专利行政案件的管辖209

第五节　专利行政诉讼参加人210

一、当事人210

一、第三人210

三、诉讼代理人210

第六节　专利行政诉讼证据211

一、行政诉讼中的举证责任212

（一）被告的举证责任212

（二）原告的举证责任213

二、行政诉讼证据的质证和认证213

（一）质证213

（二）认证213

第七节　专利行政诉讼程序215

一、行政诉讼的期间215

（一）行政诉讼时效215

（二）其他期间215

三、行政诉讼的审理范围216

二、行政诉讼期间具体行政行为的执行216

四、行政诉讼的审理依据和参照217

（一）行政诉讼的审理依据217

（二）行政诉讼的审理参照217

五、行政诉讼的判决与裁定218

（一）一审判决218

（二）二审判决与裁定219

六、执行220

（一）具体行政行为的执行220

（二）行政诉讼判决、裁定的执行220

第十章　行政赔偿制度221

第一节　行政赔偿概述221

一、行政赔偿与国家赔偿221

（一）行政赔偿与国家赔偿的概念221

（二）国家赔偿的归责原则221

三、行政赔偿的侵权损害的范围222

二、行政赔偿的侵权行为的范围222

四、行政赔偿请求人和赔偿义务机关223

（一）行政赔偿请求人223

（二）行政赔偿义务机关223

五、行政赔偿方式和标准223

（一）行政赔偿方式223

（二）行政赔偿标准223

（一）提出行政赔偿请求的要件224

一、行政赔偿请求的提出224

第二节　行政赔偿程序224

（二）单独提出行政赔偿请求225

（三）一并提出行政赔偿请求225

二、行政赔偿义务机关的受案与处理225

（一）行政赔偿义务机关的受案225

（二）行政赔偿义务机关的处理225

三、行政赔偿诉讼225

（一）行政赔偿诉讼的特点225

（三）行政赔偿诉讼的起诉与受理226

（二）行政赔偿诉讼的管辖226

（四）行政赔偿诉讼的审理与判决227

（五）行政赔偿案件的执行与期间228

第十一章　专利行政复议229

第一节　行政复议与专利行政复议229

一、行政复议的特征229

二、行政复议的性质230

三、行政复议的原则231

四、专利行政复议的概念231

五、《行政复议规程》的施行232

第二节　专利行政复议与行政诉讼232

（三）启动的条件相同233

（五）程序上的衔接性233

（四）当事人双方都具有恒定性233

（六）适用的原则和程序具有共同性233

（一）目的相同233

一、专利行政复议与行政诉讼的联系233

（二）审查对象相同233

二、专利行政复议与行政诉讼的区别234

（一）性质不同234

（二）受案范围不同234

（三）审查范围不同234

（四）处理权限不同234

（五）审理程序和方式不同234

一、专利行政复议与专利复审、无效的联系235

（二）专利行政复议和复审、无效都服从行政复议的一般规则235

（一）专利行政复议与复审、无效的本质相同235

（六）审理依据不同235

第三节　专利行政复议与专利复审和无效235

（七）法律效力不同235

（三）专利行政复议与复审、无效决定都要接受司法审查236

（四）专利行政复议程序也介入专利审查流程236

（五）审理复议案件要以专利法及其实施细则等为依据236

（四）主体名义不同237

（三）案件技术含量不同237

（一）设立的法律依据不同237

二、专利行政复议与专利复审、无效的区别237

（二）适用的程序不同237

第四节　专利行政复议机关与管辖238

一、专利行政复议机关238

二、专利行政复议机构238

三、专利行政复议管辖238

第五节　专利行政复议参加人239

一、申请人239

（一）申请人的范围239

（二）申请人的权利240

（三）申请人的义务241

二、被申请人241

（一）被申请人的权利242

（二）被申请人的义务242

三、第三人242

（二）委托复议代理人243

四、复议代理人243

（一）法定复议代理人243

第六节　专利行政复议受案范围244

一、可以申请复议的情形244

（一）主要发生在专利审查流程之内的专利行政纠纷244

（ ）有关专利实施强制许可的行政纠纷245

（三）有关国际申请的专利行政纠纷246

（四）有关集成电路布图设计的行政纠纷246

（五）有关专利代理机构和代理人的行政纠纷247

（六）不服国家知识产权局作出的其他具体行政行为的行政247

纠纷247

二、不可申请复议的情形247

（一）法律法规规定由专利复审委员会受理的复审案件248

（二）对专利复审委员会所作出的决定不服的案件248

案件249

（五）对有关国际申请的决定不服的案件249

（三）对行政裁决决定不服的案件249

（四）对集成电路布图设计专有权侵权纠纷处理决定不服的249

第七节　专利行政复议程序250

一、复议的申请与受理250

（一）复议申请250

（二）复议申请的受理252

（一）审理方式253

（二）审理依据253

二、复议审理的方式和依据253

三、复议审理程序254

（一）复议申请书的转送与答复254

（二）复议申请人、第三人阅卷254

（三）复议期间原具体行政行为的执行254

（四）复议的审理范围254

（五）审理期限255

四、复议决定255

（一）复议决定的种类255

（三）复议决定的执行256

（二）复议决定的送达256

第十二章　专利行政诉讼与复议典型案例258

第一节　“日光灯支架面盖”外观设计专利权无效案258

第二节　“饮料容器”发明专利权无效案265

第三节　北京市极远电子有限公司与哈达行政复议案284

第十三章　专利复审、无效、诉讼及行政复议测试题及参考292

答案292

附录1　复审请求书318

附录2　专利权无效宣告请求书319

附录3　最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定322

附录4　最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定337

附录5　最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律353

问题的若干规定353

附录6　最高人民法院关于对诉前停止侵犯专利权行为359

适用法律问题的若干规定359

附录7　国家知识产权局行政复议规程363

参考文献370