图书介绍
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- 张新文主编 著
- 出版社： 北京：中国财政经济出版社
- ISBN：9787509558317
- 出版时间：2015
- 标注页数：1107页
- 文件大小：205MB
- 文件页数：1303页
- 主题词：资本市场－中国－词典
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图书目录
第一部分 资本市场知识篇3
一、市场概况3
（一）基本概念3
资本市场3
资本市场体系4
资本市场层次4
资本市场功能5
资本市场投资品种5
证券市场5
股票市场6
债券市场7
期货市场7
（二）市场分类7
股票主板市场7
股票中小板市场8
股票创业板市场8
股票外资股（B股）市场9
全国中小企业股份转让系统9
股票场外交易市场10
股票权证市场10
股权投资市场11
股票一级市场11
股票公开发行市场12
股票非公开发行市场12
股票二级市场13
股票一级半市场13
基金发行市场13
基金交易市场14
公司债发行市场14
企业债发行市场14
国债发行市场15
债券交易市场15
商品期货市场15
金融期货市场16
产权交易市场16
地方股份转让中心16
二、市场机构17
（一）交易市场主体17
上海证券交易所17
深圳证券交易所17
全国中小企业股份转让系统有限责任公司18
区域性证券市场18
上海期货交易所19
大连商品交易所19
郑州商品交易所20
中国金融期货交易所21
交易所债券市场21
银行间债券交易市场22
（二）市场服务机构22
中国证券登记结算有限责任公司22
中国证券投资者保护基金有限责任公司23
中国期货保证金监控中心有限责任公司23
中国证券金融股份有限公司24
中证资信发展有限责任公司24
中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司24
中证中小投资者服务中心有限责任公司25
中国资本市场学院25
北京证券期货研究院25
北京拓尔思信息技术股份有限公司26
信披媒体26
（三）市场中介机构27
证券公司27
基金公司27
期货公司28
基金托管银行28
会计师事务所28
律师事务所28
资信评级机构28
资产评估事务所29
投资咨询公司29
私募资金投资企业30
三、监管自律机构30
（一）市场监管机构30
中国证监会30
中国证监会派出机构31
股票发行审核委员会31
上市公司并购重组审核委员会32
上市公司并购重组专家咨询委员会32
中国证监会行政处罚委员会33
中国证监会稽查总队33
（二）市场自律机构34
中国上市公司协会34
中国证券业协会34
中国期货业协会35
中国基金业协会35
地方自律性组织36
四、宏观经济36
（一）国民经济综合指标36
国民经济36
国民经济结构36
国民经济核算37
国内生产总值38
国民生产总值38
就业人员39
城镇就业人员39
城镇登记失业人员40
城镇登记失业率40
财政收入40
财政支出41
税收收入41
财政赤字41
国债42
国债余额42
国债负担率42
外债余额42
外债偿还率43
外债负债率43
外债债务率43
居民消费价格指数43
商品零售价格指数44
工业品出厂价格指数44
固定资产投资价格指数44
工资总额44
平均工资45
城镇居民可支配收入45
农村居民家庭纯收入45
城乡居民储蓄余额46
（二）国民经济行业指标46
全社会固定资产投资46
全社会建设总规模46
房地产开发投资46
粮食生产量47
棉花生产量47
油料生产量47
农作物播种面积47
工业总产值47
工业增加值48
工业主营业务收入48
工业利润总额48
工业总资产负债率48
工业总资产贡献率48
产能利用率49
工业产品销售率49
工业成本费用利润率49
能源生产总量49
能源消费总量50
货（客）运量50
货物（旅客）周转量50
民用汽车拥有量50
大宗商品51
社会商品零售总额51
货物进出口总额51
货物出口额52
货物进口额52
贸易顺差52
贸易逆差52
合同利用外资额53
实际利用外资额53
（三）综合金融53
金融53
金融体系53
国际金融中心54
信用54
融资55
间接融资55
直接融资56
社会融资总量56
金融市场57
金融机构57
中国人民银行58
商业银行59
存款59
定期存款60
货款60
存贷比61
信贷额度61
利率61
存款准备金率62
存贷利率差62
银行资本充足率62
银行核心资本充足率62
银行不良贷款62
银行不良贷款率63
银行拨备63
银行拨备覆盖率64
银行监管64
中国银监会64
商业保险65
投保人66
保险人66
被保险人67
受益人67
保险合同67
退保68
保费68
保险费率69
保额69
保费收入70
保险赔付70
赔付率70
保险准备金71
保险公司偿付能力71
偿付能力充足率72
保险监管72
中国保监会72
信托73
信托业务73
信托机构74
信托委托人74
信托受托人75
信托受益人75
信托产品75
信托监管76
外汇76
汇率77
外币77
外汇市场78
外汇管制78
汇率制度78
黄金储备78
外汇储备79
国际收支80
国际收支平衡表80
国际收支调节81
（四）货币政策与宏观调控81
货币政策81
货币政策工具82
货币政策中介目标82
货币供应量83
宏观经济83
宏观经济政策83
宏观调控84
宏观调控手段84
宏观经济监测84
采购经理指数85
五、海外市场85
（一）海外主要证券交易所85
纽约—泛欧交易所集团85
纳斯达克—OMX集团86
伦敦证券交易所87
东京证券交易所87
香港联合交易所87
多伦多交易所集团88
德意志交易所集团88
澳大利亚证券交易所89
新加坡证券交易所89
印度国家证券交易所89
巴西证券期货交易所90
韩国交易所90
台湾证券交易所90
（二）海外主要期货市场90
芝加哥期权交易所90
芝加哥商业交易所集团91
纽约商品交易所91
纽约期货交易所92
伦敦国际金融期货交易所92
伦敦商品交易所92
伦敦金属交易所93
伦敦国际石油交易所93
（三）海外主要金融组织机构和中介机构93
国际货币基金组织93
世界银行94
国际清算银行95
亚洲开发银行95
非洲开发银行96
花旗银行96
汇丰银行97
美洲银行97
瑞士银行98
标准渣打银行98
德意志银行98
荷兰国际集团99
高盛集团99
摩根士丹利100
洛希尔金融集团100
拉扎德集团100
麦格理银行101
里昂证券101
野村证券101
黑石集团102
科尔伯格—克拉维斯—罗伯茨102
德州太平洋集团102
新加坡政府投资公司103
淡马锡控股公司103
韩国投资公司103
标准普尔104
穆迪公司104
惠誉国际104
普华永道会计师事务所105
毕马威会计师事务所105
德勤会计师事务所105
安永会计师事务所105
（四）海外主要金融监管机构106
国际证券事务监察委员会组织106
国际证券交易所联合会106
美国证券监督委员会107
联邦存款保险公司107
美国商品期货交易委员会108
美国货币监理署108
欧洲证券监管委员会109
英国金融服务监管局109
（五）国际金融体系110
金本位110
国际货币体系110
国际主要货币111
国际主要汇率111
美元指数112
石油美元112
外汇交易112
布雷顿森林体系113
牙买加体系113
（六）国际重要监管协议与金融法案114
巴塞尔协议114
格拉斯—斯蒂格尔法案114
金融服务现代化法115
萨班斯—奥克斯莱法案115
金融监管改革法案115
金融体制改革一揽子法116
（七）国际重大金融经济风险事件116
1929年世界经济危机116
20世纪80年代拉美债务危机117
1987年股市崩盘118
1997年东南亚金融危机119
2008年全球金融危机119
2011年欧洲主权债务危机120
（八）其他惯用词语121
大而不倒121
网络效应121
羊群效应121
多米诺效应122
泡沫122
正反馈效应123
负反馈效应123
黑天鹅效应123
货币攻击123
热钱124
崩盘124
股灾125
大萧条125
金融海啸125
金融脆弱性125
金融衍生品泛滥126
非理性繁荣126
第二部分 股票及衍生品篇129
一、基本概念129
（一）投资产品129
股票129
权证129
期权129
（二）市场指标130
股票指数130
二、股票类别130
（一）一般分类130
人民币普通股票（A股）130
境内上市外资股（B股）131
境外上市外资股（H股）131
国企股131
纽约上市外资股（N股）132
新加坡上市外资股（S股）132
存托凭证132
美国存托凭证132
中国存托凭证133
（二）板别分类133
主板股133
中小板股134
创业板股134
三板股134
（三）来源分类135
发起人股135
私募股135
公开发行股136
非公开发行股136
定向发行股136
询价配售股137
原股东配售股137
红股137
转增股137
（四）限制分类138
流通股138
限售股138
股改限售股138
首发限售股138
限售3个月股139
限售6个月股139
限售12个月股139
限售36个月股140
自愿锁定股140
涨幅限制股140
跌幅限制股140
（五）股东分类141
国有股141
国家股141
国有法人股141
法人股142
个人股142
公众股142
外资股142
（六）提示分类143
股改股（G股）143
未股改股（S股）143
特别处理股票（ST股）143
退市风险股（ST股）144
未股改退市风险股（S ST股）145
除息股（XD股）145
除权股（XR股）145
除权除息股（DR股）146
上市首日股票（N股）146
（七）规模分类146
大盘股146
中盘股147
小盘股147
零散股147
（八）交易分类147
预期上市股147
上市交易股148
临时停牌股148
暂停上市股148
终止上市股149
恢复上市股150
（九）板块分类151
行业股151
地域股151
概念股151
（十）其他分类152
普通股152
优先股152
后配股152
记名股152
无记名股153
上市股153
非上市股153
表决权股153
单权股154
多权股154
限制表决权股154
无表决权股154
有面值股154
无面值股155
偿还股155
库藏股155
社员股156
储蓄股156
蓝筹股156
红筹股156
紫筹股157
绩优股157
成长股157
价值股157
成分股157
中国概念股157
白马股158
黑马股158
三、权证与期权158
（一）期权158
股票期权158
认股期权158
看涨期权159
看跌期权159
欧式期权159
美式期权160
百慕大期权160
牛熊证160
（二）权证161
认股权证161
认购权证161
认沽权证161
价内权证161
价外权证162
平价权证163
欧式权证164
美式权证164
百慕大式权证164
四、指数类别165
（一）沪深股票指数165
上证综合指数165
深证成份指数165
沪深300指数166
中证小盘500指数166
创业板指数167
中小板指数168
上证A股指数168
上证B股指数169
上证180指数（上证成分指数）169
上证红利指数169
上证50指数170
中证100指数170
深证100指数171
深证综合指数（深证综指）172
中小板综指172
深证新指数172
深证A股指数（深证A指）173
深证B股指数（深证B指）173
中小板300指数173
深证300指数（收益）174
深证300指数（价格）174
央视财经50指数174
（二）国际著名股票指数175
道·琼斯工业指数175
纳斯达克综合指数175
标准·普尔股票价格指数（标普500）175
纽约证券交易所股票价格指数176
金融时报证券交易所指数（富时100指数）176
德国法兰克福DAX指数（德国DAX）177
法国巴黎CAC—40指数（法国CAC40）177
澳大利亚S＆P/ASX-200指数177
日经225股价指数（日经225）177
日经500股价指数（日经500）178
日经道·琼斯股票指数178
韩国综合股价指数（韩国综合指数KOSPI）179
新加坡海峡时报指数（海峡指数，又称星股指数STI）179
香港恒生指数（恒生指数）179
香港恒生国企指数（恒生国企指数HSCEI）179
香港红筹股指数180
台湾加权股价指数（台湾加权指数）180
富时台湾证券交易所台湾50指数（台湾50指数）180
台湾中型100指数181
五、常用术语181
（一）市场基本用语181
股市行情181
股票代码181
股票名称182
股票价格（股价）182
报价182
委买价183
委卖价183
成交价183
最新价183
买价183
买量183
卖价183
卖量183
开盘183
开低盘（低开）184
开高盘（高开）184
开平盘（平开）184
均价184
开盘价184
收盘价184
最高价185
最低价185
成交量185
手185
现手185
总手185
涨跌186
涨跌幅186
涨跌幅限制186
涨停（板）186
跌停（板）186
内盘187
外盘187
外内盘比187
成交金额187
近期趋势188
振幅188
涨速188
委比188
委量差189
换手率189
量比189
市值189
流通市值189
总市值190
股本190
注册资本190
总股本190
流通股份190
股本结构190
股份变动191
股票增发191
配股191
资本公积金转增股本191
股份回购191
可转换债券转股192
股票分割与合并192
股利政策192
分红派息192
股票股利（送股）193
现金股利（派现）193
除息193
除权193
股权登记日193
除息除权日193
T+0（1、2、3……）交易194
休市194
市盈率194
市净率195
市销率195
经纪人196
指定交易196
票面价值196
开户196
资金账户197
委托197
成交197
清算197
交割198
证券登记198
过户198
发行198
首次公开发行（IPO）198
保证金199
佣金199
印花税199
一级市场199
二级市场200
动态市盈率200
静态市盈率200
（二）市场惯用词语200
拔档200
白马股201
崩盘201
长多201
长空201
长线201
大户201
庄家202
吃货202
出货202
吊空202
断头202
对敲转账202
多翻空202
多杀多202
多头203
多头市场203
超买203
超卖204
反弹204
浮多204
浮空204
挂出204
挂进205
关卡205
惯压205
黑马股205
哄抬205
护盘205
回档206
盘档206
买空206
卖空206
空头206
空头市场207
利多207
利空207
底部207
跌破207
阳线207
阴线207
龙头股208
牛市208
盘坚208
盘软208
骗线208
抢帽子209
全盘尽黑209
散户209
上档209
升高盘209
实户209
死多210
探底210
天价210
填空210
填权210
填息210
跳空211
实空211
空手211
贴权211
停板211
停牌211
头部突破212
下档212
下轿子212
线仙212
熊市212
轧空213
震盘213
整理213
支撑线213
中户214
走势214
牛皮市214
阻力线214
“坐轿子”214
“抬轿子”214
补仓215
转仓215
换股215
“割肉”215
“短线”215
“抢搭车”216
套牢216
洗盘216
买压216
卖压216
摘牌216
空翻多216
（三）利润表常用词217
利润表217
营业收入217
营业成本217
营业税金及附加217
销售费用218
管理费用218
财务费用218
资产减值损失218
公允价值变动收益219
投资收益219
营业利润220
营业外收入220
营业外支出220
利润总额221
所得税费用221
净利润222
基本每股收益222
稀释每股收益222
母公司所有者净利润223
少数股东损益223
（四）资产负债表常用词223
资产负债表223
资产总额223
流动资产224
货币资金224
交易性金融资产224
应收票据225
应收账款225
预付账款225
应收股利225
应收利息226
其他应收款226
存货226
一年内到期的非流动资产226
其他流动资产227
非流动资产227
可供出售金融资产227
持有至到期投资227
长期应收款228
长期股权投资228
投资性房地产228
固定资产229
在建工程229
固定资产清理229
生产性生物资产229
油气资产230
无形资产230
开发支出230
商誉231
长期待摊费用231
递延所得税资产231
其他非流动资产232
负债总额232
流动负债232
短期借款232
交易性金融负债232
应付票据233
应付账款233
预收款项233
应付职工薪酬233
应交税费234
应付利息234
应付股利234
其他应付款234
一年内到期的非流动负债235
其他流动负债235
非流动负债235
长期借款235
应付债券235
长期应付款236
专项应付款236
预计负债236
递延所得税负债237
其他非流动负债237
所有者权益237
实收资本237
资本公积238
库存股238
盈余公积238
未分配利润238
速动资产239
坏账准备239
政府补助239
（五）现金流量表常用词239
现金流量表239
现金流入量240
现金流出量240
现金流量净额240
经营活动现金流入240
销售商品提供劳务收到的现金240
收到的税费返还241
收到的其他与经营活动有关的现金241
经营活动现金流出241
购买商品、接受劳务支付的现金241
支付给职工以及为职工支付的现金241
支付的各项税费242
支付的其他与经营活动有关的现金242
经营现金流量净额242
投资活动现金流入242
收回投资收到的现金242
取得投资收益收到的现金243
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额243
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额243
收到其他与投资活动有关的现金244
投资活动现金流出244
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金244
投资支付的现金244
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额245
支付其他与投资活动有关的现金245
投资现金流量净额245
筹资活动现金流入245
吸收投资收到的现金245
取得借款收到的现金246
收到其他与筹资活动有关的现金246
筹资活动现金流出246
偿还债务支付的现金246
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金246
支付的其他与筹资活动有关的现金246
筹资现金流量净额247
汇率变动对现金及现金等价物的影响247
现金及现金等价物净增加额247
期末现金及现金等价物余额247
现金等价物247
（六）公司财务指标用词248
经营性收入248
经常性损益248
主营业务248
非经常性损益249
主营业务收入249
主营业务收入增长率249
主营构成250
产品行业收入250
主营业务利润率250
主营业务毛利率250
主营业务现金（现收）比率251
现金自给率251
成本费用利润率251
总资产利润率251
资产收益率252
资本回报率252
投资回报率252
税前盈利252
不良资产253
总资产扩张率253
（七）每股财务指标用词253
每股收益253
每股净资产253
每股收益增长率254
加权平均每股收益254
扣除后每股利润254
每股资本公积金254
每股盈余公积金255
每股营业收入255
每股未分配利润255
每股留存收益255
每股经营现金流量256
每股息税前利润256
每股税息折旧与摊销前利润256
每股现金流256
每股营业现金净流量257
每股企业自由现金流量257
每股股东自由现金流量257
每股股利257
本益比258
市盈率258
股利支付率258
股票获利率258
市净率258
（八）财务分析常用词259
变现能力259
流动比率259
速动比率259
保守速动比率259
营运能力260
存货周转率260
存货周转天数260
原材料周转率260
在产品周转率260
应收账款周转率261
应收账款周转天数261
营业周期261
流动资产周转率261
流动资产周转天数262
总资产周转率262
偿债能力262
短期偿债能力262
现金比率262
现金流动负债比率263
流动性263
现金到期债务比263
现金债务总额比263
获取现金能力263
销售现金比率264
全部资产现金回收率264
长期偿债能力264
资产负债率264
产权比率265
有形资产净值债务率265
已获利息倍数265
长期债务与营运资金比率266
盈利能力266
主营业务净利润率266
总资产净利率266
资本收益率267
销售净利率267
销售毛利率267
净资产收益率267
全面摊薄净资产收益率268
加权平均净资产收益率268
资本保值增值率268
财务弹性269
现金满足投资比率269
现金股利保障倍数269
资本购置比率270
经营现金流量比率270
再投资现金比率270
负债权益比率270
成长能力271
主营业务增长率271
主营利润增长率271
净利润增长率271
销售增长率272
人均净利增长率272
股本比重272
固定资产比重272
利润保留率272
再投资率272
收益质量273
净收益营运指数273
现金营运指数273
应付账款周转率273
营运资金周转率274
固定资产周转率274
主营业务比率274
不良资产比率274
长期资产适合率274
负债结构比率275
资本支出比率275
固定费用补偿倍数275
销售回报率275
边际贡献率275
六、股票发行主体276
（一）公司概述276
公司276
有限责任公司276
股份有限公司276
中国境内上市公司277
挂牌公司277
母公司277
子公司277
总公司278
分公司278
控股公司278
参股公司278
公司名称279
（二）公司治理279
股东大会279
董事会279
监事会279
经理280
专业委员会280
董事会秘书280
独立董事280
治理制度281
内控制度281
董事281
董事长281
监事282
监事长282
职工监事282
总经理282
副总经理282
财务总监283
高级管理人员283
证券事务代表283
股东大会会议283
股东大会年会284
临时股东大会284
股东大会通知284
股东大会表决方式284
股东大会决议285
普通决议285
特别决议285
分类表决286
回避表决286
委托投票权286
累计投票制286
董事会会议287
监事会会议287
经理办公会议287
（三）公司运作288
资本运营288
经营方针288
营销策划288
投资计划288
股份回购289
增减资本289
利润分配289
预算决算289
盈利预测290
资产重组290
企业兼并290
资产剥离291
股权转让291
协议转让291
借壳上市291
买壳上市292
资产置换292
股权置换292
企业托管293
债务重组293
股权无偿划拨293
公司分立293
公司合并294
公司破产294
公司解散294
公司清算294
（四）信息披露295
发行公告295
上市公告书295
审计报告295
评估报告295
法律意见书296
定期报告296
年度报告296
中期报告296
季度报告297
临时报告297
董事会决议公告297
股东大会决议公告297
利润分配公告297
合并、分立、减资公告298
清算公告298
要约收购公告298
（五）相关语词298
创立大会298
募集资金299
重置成本299
重大事件299
实际控制人300
一致行动300
上市条件300
破产程序300
重整301
同业竞争301
关联关系301
关联方302
关联方交易302
关联购销302
资产租赁303
担保303
抵押303
质押303
七、股票投资304
（一）投资主体304
个人投资者304
机构投资者304
外国投资者304
有限合伙人305
普通合伙人305
合格境外机构投资者305
长期投资者306
短期投资者306
股东306
大股东307
中小股东307
控股股东307
非控股股东308
隐名股东308
显名股东308
创始股东309
一般股东309
（二）投资分类309
中长投资309
短线投资309
直接投资309
间接投资310
财务投资310
战略投资310
产业投资310
私募投资311
公募投资311
种子投资311
天使投资311
风险投资312
私募股权投资312
（三）投资目的313
投资增值313
投机盈利313
收购控股313
（四）投资收益313
股利收入313
资本利得314
利息收益314
八、股票交易314
（一）股票发行314
公开发行314
非公开发行315
询价315
询价对象315
配售316
配售对象316
中签316
中签率317
累计投标询价317
网上发行317
网下发行318
网下配售318
定价318
路演318
绿鞋机制318
红鞋制度319
证券承销商319
主承销商319
副主承销商320
承销团320
承销320
包销321
保荐制321
保荐机构322
核准制322
注册制323
存量发行323
储架发行323
战略配售323
承销商自主配售324
预披露制度324
投资价值研究报告325
新股定价报告325
招股说明书325
（二）认购方式326
申购326
定价配购326
配股认购327
公增认购327
非公认购327
（三）交易方式328
集中竞价328
集合竞价328
连续竞价328
协议转让329
大宗交易329
公司收购329
反向收购330
竞价收购330
要约收购331
协议收购331
股份回购332
全面要约332
部分要约332
要约豁免333
融资333
融券333
证券金融公司333
转融通334
沪港股票交易互联互通机制（沪港通）334
（四）交易程序335
证券营业部335
股票开户335
委托买卖335
股票成交336
清算交割336
股票过户337
九、价值投资337
（一）基本原理337
价值投资337
价值投资原理338
价值投资方法338
（二）宏观分析338
定量因素338
国民生产总值增长率338
国内生产总值增长率338
工业增加值增长率339
失业率变化情况339
投资340
全社会固定资产投资总额340
政府投资340
企业投资341
外商投资341
外商直接投资341
外商间接投资342
消费342
社会消费品零售总额342
城乡居民储蓄存款余额343
消费者物价指数343
通货膨胀344
恩格尔系数345
采购经理指数345
国际收支状况346
国际收支净额346
国际收支平衡346
对外贸易347
进口347
出口347
净出口348
净进口348
贸易顺差数额348
贸易逆差数额349
财政收入数额349
税收收入数额349
财政支出数额351
财政转移支付351
一般预算支出351
财政平衡352
财政赤字数额352
财政结余352
利率调整353
存款利率353
贷款利率353
国债利率354
基准利率355
再贴现利率355
同业拆借利率356
回购利率356
贴现利率357
长期利率357
短期利率357
汇率变动358
固定汇率358
浮动汇率359
基本汇率359
交叉汇率360
即期汇率360
远期汇率360
买入汇率361
卖出汇率361
人民币汇率361
国际储备362
外汇储备362
黄金储备362
货币供应量增减363
流通中现金（M0）363
狭义货币供应量（M1）364
广义货币供应量（M2）364
准货币364
金融机构存款余额365
金融机构贷款余额365
金融资产总量365
货币需求366
货币需求量366
交易性货币需求366
预防性货币需求367
投机性货币需求367
安全需求367
定性因素368
货币政策调整368
货币政策工具368
法定存款准备金率369
再贴现政策370
公开市场业务370
直接信用控制370
间接信用指导371
紧缩货币政策371
宽松货币政策371
定量宽松货币政策372
财政政策372
国家预算372
税收373
国债374
财政补贴374
财政管理体制374
转移支付制度374
扩张性财政政策375
紧缩性财政政策375
中性财政政策376
收入政策376
国际金融市场376
国际货币市场376
国际外汇市场377
国际黄金市场377
国际租赁市场377
股权分置改革377
市场准入政策379
金融监管政策379
经济景气度380
资金流向380
经济周期380
宏观经济政策调整381
政治因素382
国际形势382
（三）行业分析382
行业382
行业分类383
增长型行业383
周期型行业384
防守型行业384
要素密集度384
资本密集型行业384
知识密集型行业385
技术密集型行业385
资源密集型行业386
劳动密集型行业386
行业特征386
市场结构387
行业集中度387
完全竞争388
垄断竞争388
寡头垄断389
完全垄断389
行业生命周期390
初创期391
成长期391
成熟期391
衰退期392
上、下游行业392
替代品行业393
互补关系行业393
行业规模393
行业市场容量393
行业资产规模394
行业平均收入394
行业平均成本395
行业平均利润率395
行业平均增长率395
技术成熟度395
开工率396
从业人员职业化水平396
行业工资福利收入水平397
资本进退397
技术进步397
产业398
产业政策398
产业结构政策398
产业组织政策399
产业技术政策399
产业布局政策400
产业组织创新400
市场机会400
经济全球化401
国际分工401
（四）公司分析402
公司分析402
行业地位分析402
经济区位分析402
公司产品分析403
经营能力分析403
盈利能力分析404
成长性分析404
财务分析404
重大事项分析405
市场占有率406
公司治理406
盈利预测407
经营战略407
股利政策407
（五）投资决策408
综合分析408
股价分析408
前景判断409
机会判断409
投资决策409
十、技术分析410
（一）比较分析410
比较分析410
纵向对比分析410
趋势强弱度分析410
横向对比分析410
定向对比分析411
市场排序分析411
强弱度排序分析411
量能排序分析411
量价综合排序分析411
标准比较法412
综合比较法412
趋势预测分析412
（二）图形分析412
K线图412
支撑线413
压力线413
趋势线413
轨道线414
甘氏线414
扇形线415
点数图415
黄金分割线415
百分比线416
持续整理形态416
对称三角形整理形态417
上升三角形整理形态417
下降三角形整理形态417
矩形整理形态418
旗形整理形态418
楔形整理形态418
缺口419
普通缺口419
突破缺口419
持续性缺口420
消耗性缺口420
反转突破形态420
头肩顶形态420
头肩底形态421
复合头肩形态421
双重顶形态421
双重底形态422
三重顶形态422
三重底形态423
圆弧顶形态423
圆弧底形态423
喇叭形424
V形反转424
倒V形反转424
线形图425
柱状图425
（三）指数分析425
综合指数分析425
市场指数分析425
成分指数分析426
行业指数分析426
地域指数分析426
风格指数分析426
概念指数分析427
板块指数分析427
（四）常用指标分析427
人气指标427
意愿指标427
中间意愿指标428
移动平均线428
变化率指标428
成交量变异率429
绝对幅度指标429
主力进出指标429
腾落指标430
涨跌比指标430
振动升降指标431
平均波幅通道指标431
多空指标431
广量冲力指标432
顺势指标432
佳庆资金流量指标432
趋向指标433
简易波动指标433
随机指标433
麦克连指标434
大盘指数指标434
资金流量指标435
动量指标435
能量潮指标435
心理线指标436
相对强弱指标436
标准差437
新三价率指标437
宝塔线指标437
纵横指标437
成交量438
威廉姆斯％R438
阿姆斯指标439
乖离率指标439
布林线带439
情绪指标439
成本均线440
指数平滑异同平均线440
梅斯线441
麦克支撑压力441
超买／超卖指标442
指数平滑广量指标442
加权指数成交值443
三重指数平滑平均线443
威廉变异离散量444
佳庆指标444
大盘指标444
量价指标445
主图指标445
副图指标445
（五）理论分析445
道氏理论445
江恩理论446
亚当理论446
西蒙理论447
切线理论447
趋势理论447
波浪理论448
弹簧理论448
好友理论449
开店理论449
信心理论449
相反理论449
博傻理论450
葛兰碧法则450
迪威周期理论450
随机漫步理论451
股票价值理论451
黄金分割率理论451
股市成长阶段论452
股市周期循环论452
十一、操作技巧453
（一）委托技巧453
市价委托453
限价委托453
停止损失委托453
（二）投资技巧454
投资三分法454
固定金额投资计划法454
固定比率投资法454
变动比例投资法455
等级投资计划法455
趋势投资计划调整法456
哈奇计划法456
均价成本投资法456
分段买高法457
分批买卖法457
拨档子法457
反向投资法458
杠铃投资法458
试盘买卖法459
联想涨跌法459
排列组合法459
短期获利法460
被动投资法460
分段获利法460
王子饭店损失法461
相对有利法461
一揽子股票投资法461
滤嘴投资法461
金字塔型买卖法462
保本投资法462
顺势投资法462
利乘法463
加码买进摊平法463
最大风险法463
最小风险法464
最小最大后悔值464
试探性投资法465
十二、投资禁止465
（一）人员禁止465
市场禁入人员465
内幕信息知情人465
（二）行为禁止466
证券欺诈466
内幕交易467
操纵市场467
虚假陈述468
短线交易468
欺诈客户468
不正当竞争469
坐庄469
对敲469
老鼠仓470
抢帽子交易操纵470
虚假申报操纵471
尾市交易操纵471
拉抬471
打压472
约定交易操纵472
连续交易操纵472
合谋操纵473
洗售473
制造假交易473
虚假财务报告474
背信损害上市公司利益474
地下信用交易474
泄露客户资料475
证券从业人员买卖股票475
代客理财476
违规承诺476
窗口期交易476
限售期出售476
交易非法证券477
概念炒作477
压低进货抬高出货477
“骗线”陷阱478
公款炒股478
十三、权益保护478
（一）股东权益478
股东身份权478
股东表决权479
股东选举权479
股东监督权479
累积投票权479
异议股东股份回购请求权480
资产收益权481
剩余财产分配权481
优先受让权481
股份转让权481
股份赠与权482
股份质押权482
股东知情权482
股东会临时会议提议召开权483
股东查阅权483
股东诉讼权483
直接诉讼权484
派生诉讼权484
（二）权益保护485
协商485
调解485
投诉485
仲裁486
诉讼486
证券投资者保护基金486
十四、股票投资风险及防控487
（一）股票投资的风险487
系统风险487
政策风险487
利率风险488
汇率风险488
购买力风险488
宏观经济风险489
政治风险489
市场风险489
技术风险490
非系统风险490
经营风险490
决策风险491
财务风险491
信用风险491
流动性风险491
退市风险492
道德风险492
操作风险493
认知风险493
心理风险493
博傻心理493
从众心理494
赌徒心理494
贪婪心理494
侥幸心理494
犹豫心理495
恐慌心理495
急躁心理495
顽固心理496
（二）风险防控496
风险管理496
风险对冲496
证券投资分析497
技术分析497
基本分析497
投资策略498
分散投资498
止损498
止盈499
解套499
靠捂解套500
止损解套500
摊平解套500
波段解套501
换股解套501
倒做差价501
边打边撤法501
高抛低吸法502
半仓滚动操作法502
箱体多卖解套法502
十五、股票投资者教育503
（一）投资者教育基础知识503
投资者教育503
投资者风险教育503
投资者信心503
投资者信心指数504
金融素养504
投资者适当性504
投资者教育国际论坛（IFIE）506
中国证监会投资者保护局506
中国证券投资者保护基金506
互动易507
上证e互动507
投知易507
投票易508
分析易509
呼叫易509
（二）投资者风险教育509
投资509
投机509
价值投资509
相机抉择投资510
分散投资510
组合投资510
证券投资风险510
创业板投资风险510
“炒新”511
“炒小”511
“炒差”511
股指期货投资风险512
可转换公司债投资风险512
权证投资风险513
（三）投资者行为分析513
交易偏好513
持股期限514
资金周转率514
盈亏分析514
心理账户514
冲击成本514
机会成本515
沉没成本515
市场效率系数515
期望理论515
理性预期515
有限理性516
认知偏差516
效用最大化516
（四）投资者行为与认知偏差516
投资者情绪516
证实偏差517
可得性偏差517
代表性偏差517
损失厌恶517
风险厌恶518
后悔厌恶518
过度自信518
过度反应／反应不足518
羊群效应519
蛇咬效应519
锚定效应519
日历效应519
赌场盈利效应519
卖出效应520
确定性效应520
十六、投资者关系管理520
（一）投资者关系基础概念520
投资者关系520
投资者关系管理521
公共关系管理521
投资者认知假说522
马赛克理论522
绿票讹诈522
最佳IPO（首次公开发行）投资者关系奖522
（二）投资者关系主体与客体523
新闻发言人523
财经媒体523
投资者关系顾问523
投资者关系协会523
噪音交易者524
证券分析师524
（三）投资者关系管理内容524
投资者关系发展战略524
投资者关系管理组织525
投资者沟通525
市值管理525
舆情监测526
舆情危机526
危机公关526
公共关系调查527
（四）投资者关系管理活动527
一对一沟通527
一对多沟通527
双向传播528
网上业绩说明会528
网上路演528
分析师会议528
投资者开放日529
十七、规则制度529
（一）国家相关法律（简介）529
《中华人民共和国证券法》529
《中华人民共和国公司法》530
《中华人民共和国证券投资基金法》530
《中华人民共和国刑法》531
《中华人民共和国担保法》531
《中华人民共和国反洗钱法》532
（二）政府相关法规（简介）532
《证券公司监督管理条例》532
《证券公司风险处置条例》532
（三）部门规章和规范文件（简介）533
《首次公开发行股票并上市管理办法》533
《上市公司证券发行管理办法》533
《证券发行与承销管理办法》534
《上市公司股东大会规则》534
《上市公司治理准则》535
《上市公司信息披露管理办法》535
《证券市场禁入规定》536
《证券公司风险控制指标管理办法》536
《证券公司融资融券业务管理办法》537
《证券公司客户资产管理业务试行办法》537
《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》537
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》538
《证券投资基金信息披露管理办法》538
《证券交易所管理办法》538
《证券登记结算管理办法》539
（四）市场自律性规则（简介）539
《证券从业人员执业行为准则》539
《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》539
《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》540
《上海证券交易所交易规则》540
《深圳证券交易所交易规则》540
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》541
《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》541
《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》541
《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》542
《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》542
十八、国外参考语词543
（一）制度规范543
买方过剩市场543
附各项权利543
景气循环股543
美国粉红单市场543
做市商544
（二）交易实务544
程序化交易544
当日回转交易544
后门上市545
空头猛跌545
量化投资545
数据探索545
轧平546
第三部分 基金篇549
一、基本概念549
（一）投资产品549
基金549
投资基金549
证券投资基金549
（二）市场指标550
基金指数550
二、基金类别551
（一）募集方式分类551
公募基金551
私募基金551
（二）组织形式分类551
契约型基金551
公司型基金552
有限合伙型基金552
（三）运作方式分类552
封闭式基金552
开放式基金553
创新封闭式基金553
定期开放式基金554
（四）投资对象分类554
股票基金554
混合基金555
债券基金555
货币市场基金556
（五）投资目标分类556
成长型基金556
收入型基金556
平衡型基金557
（六）投资理念分类557
主动型基金557
被动型基金557
（七）资金来源和投资市场分类557
国内基金557
国际基金557
国家基金558
海外基金558
（八）上市交易分类558
上市基金558
非上市基金558
（九）其他类型公募基金558
保本基金558
系列基金559
合格境内机构投资者基金559
交易型开放式指数基金560
上市开放式基金560
联接基金561
复制基金562
分级基金562
生命周期基金562
主题基金563
量化基金563
短期理财债券基金563
发起式基金564
（十）私募基金分类564
天使投资基金564
风险投资基金565
发展资本基金565
重振资本基金565
上市前私募基金566
对冲基金566
阳光私募基金567
私募股权投资基金568
并购基金568
夹层基金569
公司型私募569
契约型私募569
有限合伙型私募570
信托型私募570
有限合伙信托模式570
基金中的基金571
平行基金571
三、指数类别572
（一）市场指数572
上证基金指数572
深市基金指数572
中证基金指数573
（二）分类指数573
中证股票型基金指数573
中证混合型基金指数573
中证债券型基金指数573
中证ETF基金指数573
中证货币基金指数574
中证QDII基金指数574
四、公开募集证券投资基金投资574
（一）投资人分类574
个人投资者574
机构投资者574
合格境外机构投资者574
人民币合格境外机构投资者575
（二）销售机构575
直销机构575
代销机构575
（三）投资基本知识575
基金代码575
基金简称576
基金份额576
基金份额初始面值576
基金合同生效日576
基金合同终止日577
募集期577
存续期577
封闭期577
建仓期578
集中申购期578
（四）基金的认购578
认购578
发售价格578
金额认购579
份额认购579
外扣法579
内扣法580
认购金额580
净认购金额580
认购期利息581
认购份额581
最低认购金额581
追加认购金额581
基金资产规模581
基金资产规模上限582
限量销售582
比例配售582
全程比例配售582
末日比例配售583
（五）基金的申购和赎回583
申购583
赎回583
开放日583
开放时间584
未知价原则584
先进先出584
后进先出584
金额申购584
申购金额585
净申购金额585
申购份额585
份额赎回586
赎回份额586
赎回金额586
最低保留份额587
强制赎回587
撤销交易587
暂停申购587
暂停赎回588
巨额赎回588
基金拆分588
五、公开募集证券投资基金上市交易589
（一）市场交易知识589
上市交易589
停牌与复牌589
暂停上市590
终止上市590
收盘价590
申报数量591
交易计价单位591
申报价格最小变动单位591
涨跌幅限制591
大宗交易592
异常波动592
交易原则592
指定交易593
转指定交易593
上证基金通593
（二）其他交易方式594
基金转换594
基金定投594
电话交易595
网上交易595
转账交易595
基金超市595
六、公开募集特殊证券投资基金品种596
（一）交易型开放式指数基金（ETF）596
单市场交易型开放式指数基金（单市场ETF）596
跨市场交易型开放式指数基金（跨市场ETF）596
跨境交易型开放式指数基金（跨境ETF）596
黄金交易型开放式指数基金（黄金ETF）596
交易型开放式指数基金（ETF）销售代理机构597
交易型开放式指数基金认购、申购、赎回方式597
交易型开放式指数基金（ETF）认购、申购、赎回对价597
交易型开放式指数基金份额折算598
实物申购、赎回598
份额申购、赎回598
最小申购、赎回单位599
组合证券599
现金替代599
申购、赎回清单600
现金差额600
预估现金601
集合申购601
基金份额参考净值601
交易型开放式指数基金（ETF）交易原则601
交易型开放式指数基金（ETF）套利602
（二）上市开放式基金（LOF）602
上市开放式基金（LOF）销售代理机构602
场外交易602
场内交易603
上市开放式基金分系统登记原则603
上市开放式基金（LOF）交易原则603
上市开放式基金（LOF）套利603
（三）分级基金604
基础份额604
子份额604
基准收益率604
虚拟清算605
定期折算605
不定期折算605
配对转换606
份额合并606
份额分拆606
（四）保本基金606
保本周期606
担保人607
保本义务人607
保证合同607
风险买断合同608
保证方式608
保证期间608
保证范围608
基金份额折算609
持有到期日609
折算日609
过渡期610
到期选择610
保证费用610
风险买断费用611
保本基金存续条件611
（五）合格境内机构投资者（QDII）基金611
境外投资顾问611
境外资产托管人611
外汇额度612
共同交易日612
公司行为信息612
存托凭证612
税务顾问613
（六）短期理财债券基金613
运作期613
运作期到期日614
申赎原则614
运作期年化收益率615
七、证券投资基金的费用与税收615
（一）基金费用615
交易费用615
运作费用615
认购费616
申购费616
前收费616
后收费616
赎回费617
认购佣金617
转托管费618
转换费618
管理费618
托管费618
销售服务费619
联接基金的管理费和托管费619
基金份额持有人大会费用619
信息披露费用620
会计师费和律师费620
银行汇划费用620
证券交易费用620
指数使用费用620
（二）基金税收620
交易营业税620
交易印花税621
交易所得税621
分红所得税621
个人投资基金印花税621
个人投资基金所得税622
机构投资基金所得税622
机构投资基金印花税622
八、证券投资基金的利润分配623
（一）基金利润分配基本词汇623
基金收入623
基金利润623
利息收入623
投资收益623
公允价值变动损益623
本期利润624
本期已实现收益624
期末可供分配利润624
未分配利润624
收益分配基准日624
权益登记日624
除息日625
（二）基金利润分配原则625
封闭式基金分配原则625
开放式基金分配原则625
货币市场基金分配原则625
交易型开放式指数基金（ETF）分配原则626
（三）基金利润分配政策626
不分红626
到点分红626
定期分红627
（四）分红方式选择627
现金分红627
红利再投资627
九、证券投资基金登记、估值、核算与财务报表分析627
（一）基金登记627
份额登记627
登记业务628
基金账户628
交易账户628
沪、深证券账户628
沪、深开放式基金账户628
分系统登记629
证券登记系统630
基金登记系统630
转托管630
系统内转托管630
跨系统转托管630
非交易过户631
基金份额的冻结631
（二）基金估值631
基金资产估值631
基金资产总值632
基金资产净值632
基金份额净值632
基金份额累计净值633
估值频率633
市价633
公允价值633
估值技术634
债券收盘净价634
指数收益法634
可比公司法635
市场价格模型法635
估值模型法636
影子定价法636
摊余成本法636
计价错误636
（三）基金核算637
基金会计核算637
记账本位币637
证券和衍生工具交易清算核算637
上市公司行为核算638
资产利息核算639
基金费用核算639
基金份额变化核算639
基金资产估值核算639
基金利润核算640
基金财务会计报告640
基金会计核算复核640
（四）基金财务报表分析640
持仓结构分析640
盈利能力分析641
收入分析641
费用分析641
份额变动分析641
投资风格分析642
十、公开募集证券投资基金信息披露642
（一）基金信息披露基本概念642
信息披露642
信息披露原则643
信息披露禁止行为643
信息披露分类643
指定媒介644
可扩展的商业报告语言644
当事人信息披露义务644
（二）基金募集信息披露644
基金合同644
托管协议645
招募说明书645
基金份额发售公告646
基金合同生效公告646
（三）基金运作信息披露646
净值公告646
定期报告646
年度报告646
半年度报告647
季度报告647
上市交易公告书647
（四）基金临时信息披露647
重大性标准647
临时报告648
澄清公告648
十一、公开募集特殊证券投资基金品种的信息披露648
（一）货币市场基金648
收益公告648
封闭期收益公告648
开放日收益