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绪论1

一、研究的背景和目的1

二、研究的思路和结构4

三、研究的方法7

第一章 导论：理论基础与制度特征9

第一节 证券投资基金概述9

一、投资基金的定义9

二、投资基金的分类19

三、投资基金的特征26

第二节 基金管理人不当行为的甄别28

一、“不当行为”的起源考察28

二、基金管理人不当行为的产生30

三、基金管理人不当行为的主要表现34

四、基金管理人不当行为的危害43

五、基金管理人的不当行为与违法违规行为46

第三节 基金管理人不当行为的规制48

一、问题的提出48

二、对基金管理人不当行为三种规制方式的评析51

第二章 基金管理人不当行为的信赖义务规制56

第一节 信赖义务概述57

一、信赖义务的起源57

二、信赖义务与信托义务的关系59

第二节 基金管理人的忠实义务及其对关联交易的规制60

一、基金管理人的忠实义务60

二、对关联交易主体的法律规制61

三、对关联交易形态的法律规制64

四、完善我国基金关联交易法律规制环境的构想75

第三节 基金管理人的忠实义务及其对基金管理费的规制79

一、问题的提出79

二、美国基金管理费忠实义务标准的确立81

三、基金管理费忠实义务标准的内容解析86

四、我国现行基金法制对基金管理费规定的不足与完善90

第四节 基金管理人的注意义务及其对基金投资行为的规制96

一、基金管理人注意义务的内涵96

二、基金管理人注意义务的衡量标准98

三、美国基金管理人注意义务的客观标准——“谨慎投资者规则”的确立99

四、注意义务规则对基金管理人投资行为的规制106

五、完善我国基金管理人注意义务法律规定的构想118

六、注意义务规则对基金管理人行使基金所持股票表决权的规制122

第三章 基金管理人不当行为的独立董事规制130

第一节 基金独立董事的概念与功能131

一、基金董事会的结构131

二、基金独立董事的概念132

三、基金独立董事的功能134

第二节 对美国基金独立董事制度的评价140

一、对美国基金独立董事制度有效性的批评140

二、对美国基金独立董事制度有效性的支持150

第三节 美国基金独立董事制度的改革与发展161

一、ICI有关基金独立董事的改革报告161

二、SEC 1999年的《解释性规则》163

三、SEC 2001年的《基金独立董事作用》修正案165

第四节 美国基金独立董事制度对我国的启示175

一、我国现行基金托管人监督制度的缺陷175

二、我国现行基金独立董事制度评析179

三、完善我国基金独立董事制度的构想181

第四章 基金管理人不当行为的信息披露规制187

第一节 基金信息披露制度概论188

一、基金信息披露制度的概念、种类188

二、基金强制性信息披露的必要性分析192

三、基金强制性信息披露制度的基本原则198

四、基金强制性信息披露制度的法律价值204

第二节 美国基金信息披露制度的体系208

一、基金单位初次发行的信息披露制度208

二、基金持续性的信息披露制度213

三、美国基金信息披露的法律责任与救济217

第三节 美国基金信息披露的内容及其改革220

一、美国基金信息披露的基本内容220

二、基金管理人的信息披露与其对基金管理人不当行为的防范222

三、SEC对基金信息披露内容的改革228

第四节 我国基金信息披露制度存在的问题及其矫正231

一、我国基金信息披露制度的内容231

二、完善我国基金信息披露制度的若干立法建议238

第五章 基金管理人不当行为的法律责任241

第一节 基金管理人不当行为的法律责任类型242

一、基金管理人不当行为的行政责任242

二、基金管理人不当行为的民事责任246

三、基金管理人不当行为的刑事责任249

第二节 基金管理人不当行为的行政责任252

一、基金管理人不当行为的行政预防252

二、基金管理人不当行为的行政责任执法措施257

三、我国基金管理人不当行为行政责任规制的缺陷与改进266

第三节 基金管理人不当行为的民事责任268

一、基金持有人的明示民事诉讼268

二、基金持有人的默示民事诉讼275

三、SEC对基金持有人民事诉讼的援助281

四、完善我国基金管理人不当行为民事责任规制的构想284

结束语292

法律法规索引295

案例表297

附录299

参考文献321

后记328