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第一部分 新问题新举措2

第1章 跨境证券结算2

1.1 万亿结算量2

1.2 过程和参与者10

第2章 欧洲债券市场和纽约结算危机19

2.1 高速公路公司债的诞生19

2.2 外国美元债券及结算22

2.3 从高速公路公司债到纽约结算危机24

2.4 国际债券交易商协会28

2.5 卢森堡的结算服务31

第3章 国际中央托管机构——欧清与世达35

3.1 在布鲁塞尔的发行交收35

3.2 欧清的成立39

3.3 世达在卢森堡成立43

3.4 世达的成功47

3.5 结算领域的宏伟蓝图49

第4章 欧清的回击55

4.1 欧清将股份出售给用户55

4.2 艰难时期59

4.3 承诺投资62

4.4 欧清的信息和通信系统66

4.5 证券借贷68

4.6 “桥”连接70

4.7 经济困境中的繁荣时光71

第二部分 变革之风78

第5章 新市场、新形势：欧清壮大78

5.1 鱼子酱和香槟酒78

5.2 20世纪80年代——管制放松与证券化82

5.3 欧清的多元化89

5.4 比利时合伙企业94

第6章 股灾之后99

6.1 合作强化和国内体系100

6.2 欧洲的考量103

6.3 美国的影响106

6.4 央行行长们推动券款对付110

第7章 欧元问世114

7.1 转型中的世界114

7.2 超越G30116

7.3 欧洲货币管理局和莱姆法路西118

7.4 回购的兴起122

7.5 欧洲央行和证券结算125

第三部分 动荡中的证券结算行业132

第8章 竞争对手132

8.1 欧清和本地市场的蓬勃发展133

8.2 卢西与世达的崛起143

第9章 交易所和中央托管机构的变革152

9.1 投资与合并152

9.2 塞弗特在法兰克福——一个关于垂直整合的故事154

9.3 泰奥多尔在巴黎——借助IT进行的创新160

9.4 “金牛座”系统和CREST系统——误打误撞的水平整合体系167

9.5 瑞士价值链169

9.6 大相径庭的蓝图172

第10章 公司间的合纵连横176

10.1 变革的压力176

10.2 欧洲清算所？178

10.3 马拉喀什会议精神180

10.4 欧清的黑暗日子184

10.5 反击开始185

10.6 法国人的背叛188

第11章 欧清转型191

11.1 欧清从摩根分拆191

11.2 创立泛欧交易所199

11.3 欧清并购法国中央托管机构201

第12章 塞弗特的“筒状”结构207

12.1 疾风暴雨般的举措208

12.2 卢西的命运低谷210

12.3 卢西的倒台212

12.4 银行改弦易辙216

12.5 塞弗特赢得明讯219

第13章 两种模式并存欧洲：水平整合与垂直整合221

13.1 欧清收购英国中央托管机构221

13.2 次优结果227

13.3 垂直模式和水平模式根深蒂固231

13.4 伦敦清算所与法国清算所合并234

13.5 “公平与透明”组织236

13.6 结构与治理变革239

第四部分 欧洲的问题244

第14章 欧洲的应对之道244

14.1 里斯本议程244

14.2 莱姆法路西智者委员会245

14.3 乔瓦尼报告248

14.4 基础设施分割带来的成本253

14.5 欧盟委员会的回应255

14.6 安德里亚报告256

14.7 欧洲中央银行体系——欧盟证券监管委员会标准257

14.8 G30报告与欧洲金融服务圆桌会议报告260

14.9 金融工具市场指令（MiFID）261

14.10 欧盟委员会的第二份通报262

14.11 麦克里维到来264

第15章 设定参数：新时期的监管与整合268

15.1 算法交易与交易所268

15.2 赛弗特与意外后果定律270

15.3 交易所合并：不可预测的催化剂274

15.4 竞争主管机构转向反对“筒状”模式275

15.5 竞争与操作互通278

15.6 对单一中央对手方的支持与反对281

15.7 用户的不满284

15.8 欧清的变革288

第16章 前进之路：欧清本地市场计划与乔瓦尼障碍294

16.1 欧清的“欧洲本地市场”计划294

16.2 清算结算咨询与监督专家组和乔瓦尼障碍的移除301

第17章 未来的框架：《行为准则》与泛欧证券结算平台（T2S）309

17.1 同时推出的两个项目309

17.2 《行为准则》310

17.3 泛欧证券结算平台318

17.4 泛欧证券结算平台——后续行动323

17.5 问题接踵而至330

第18章 结论与反思338

18.1 结论与思考338

18.2 突破困境343

第19章 金融危机以来欧洲证券结算行业的最新发展348

第五部分 附录356

附录A 参考文献和补充材料356

附录B 欧洲证券结算行业大事记365

附录C 欧洲证券结算史上的风云人物382

附录D 术语表408