证券从业人员资格考试考点精要与习题详解 证券市场基础知识PDF|Epub|txt|kindle电子书版本下载

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第一章 证券市场概述1

第一节 证券1

一、证券概述1

二、有价证券2

第二节 证券市场4

一、证券市场概述4

二、证券市场的产生与发展8

第三节 证券市场参与者10

一、证券发行人10

二、证券投资人12

三、证券市场中介机构12

四、自律性组织13

五、证券监管机构15

第二章 股票16

第一节 股票的特征与类型16

一、股票概述16

二、股票的类型18

第二节 股票的价值与价格22

一、股票的价值22

二、股票的价格23

第三节 普通股票与优先股票24

一、普通股票24

二、优先股票27

第四节 我国现行的股票类型31

一、国有股31

二、法人股32

三、社会公众股32

四、外资股32

第三章 债券34

第一节 债券的特征与类型34

一、债券的定义和特征34

二、债券的分为38

三、债券的偿还方式41

四、股票与债券的比较43

第二节 政府债券44

一、政府债券概述44

二、国家债券44

三、地方政府债券46

第三节 金融债券与公司债券47

一、金融债券47

二、公司债券47

三、我国的企业债券50

第四节 国际债券50

一、国际债券概述50

二、国际债券的分类51

三、我国的国际债券53

第四章 证券投资基金54

第一节 证券投资基金概述54

一、证券投资基金54

二、证券投资基金的分类56

第二节 证券投资基金的费用、估值与收益61

一、证券投资基金的费用61

二、证券投资基金资产的估值与净值的计算63

三、证券投资基金的收益65

第三节 证券投资基金当事人65

一、证券投资基金持有人65

二、证券投资基金管理人66

三、证券投资基金托管人67

四、证券投资基金当事人之间的关系68

第四节 证券投资基金的投资69

一、证券投资基金的投资范围69

二、证券投资基金的投资限制70

第五章 金融衍生工具72

第一节 金融衍生工具概述72

第二节 金融期货73

一、金融期货的定义和特征73

二、金融期货的种类75

三、金融期货的功能76

四、金融期货的价格及其影响因素77

第三节 金融期权78

一、金融期权的定义和特征78

二、金融期权的主要种类79

三、金融期权的基本功能80

四、金融期权的价格及其影响因素80

第四节 可转换证券81

一、可转换证券的定义和特征81

二、可转换证券的要素82

三、可转换证券的价值和价格83

第五节 其他衍生工具84

一、存托凭证84

二、认股权证86

三、备兑凭证88

第六章 证券市场运行91

第一节 证券发行市场和交易市场91

一、证券发行市场92

二、证券交易市场93

第二节 股票的价格指数99

一、股票价格指数99

二、股票价格指数的功能与波动104

第三节 证券投资的收益和风险104

一、证券投资收益104

二、证券投资风险110

三、证券投资收益与风险的关系115

第七章 证券中介机构116

第一节 证券公司116

一、证券公司概述116

二、证券公司的类型117

三、证券公司的主要业务120

四、证券公司内部管理123

第二节 证券服务机构128

一、证券服务机构概述128

二、证券登记结算公司129

三、证券投资咨询公司132

四、其他证券服务机构135

第八章 证券市场法律制度与监管144

第一节 证券市场法律法规概述144

一、法律144

二、行政法规153

三、部门规章160

第二节 证券市场监管体系167

一、证券市场监管的意义和原则167

二、证券市场监管的目标和手段168

三、证券市场监管机构169

四、证券市场监管内容178

第三节 证券业从业人员的资格管理和行为规范186

一、 证券业从业人员的资格管理186

二、证券业从业人员的行为规范189

三、证券业从业人员的行为准则190

第九章 证券市场基础知识习题及详解192

一、单项选择题192

二、多项选择题218

三、判断题239

第十章 证券市场基础知识模拟试题及答案258

模拟试题及答案（一）258

模拟试题及答案（二）279

模拟试题及答案（三）299