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第一章 证券与证券市场概述1

第一节 证券概述1

一、证券概念的一般界定1

二、有价证券的基本类型3

第二节 证券市场概述9

一、证券市场的内涵界定9

二、证券市场的分类12

三、证券市场参与者13

第三节 西方主要发达国家证券市场概况15

一、德国证券市场概况15

二、英国证券市场概况17

三、美国证券市场概况18

四、日本证券市场概况22

第四节 中国证券市场的历史沿革23

一、清朝末期的证券市场概况23

二、中华民国时期的证券市场概况25

三、新中国成立后的证券市场概况26

四、改革开放后股票市场的历史沿革28

第二章 证券法概述35

第一节 证券法的内涵界定35

一、证券法的概念35

二、证券法的特性37

三、证券法的宗旨与作用41

第二节 证券法的调整对象43

一、证券法调整对象的界定43

二、域外证券法调整的证券范围45

三、中国证券法调整对象的界定46

四、中国证券法调整的证券的典型类型48

第三节 证券法的基本原则52

一、证券法的基本原则概述52

二、公开、公平、公正原则53

三、证券活动依法进行的原则55

四、分业经营、分业管理的原则55

五、国家统一监管和证券业自律管理、审计监督相结合的原则60

第四节 中国证券法的制定与修订60

一、《证券法》的制定历程回顾60

二、《证券法》的修订背景与修订过程63

三、《证券法》修订的主要内容及其意义65

第三章 证券发行制度68

第一节 证券发行概述68

一、证券发行的概念68

二、证券发行的分类71

第二节 股票发行的条件77

一、公开发行股票但不上市的制度概况77

二、首次公开发行股票且上市的条件80

三、上市公司公开发行证券的一般条件83

四、上市公司公开发行新股及向原股东配股的条件85

五、上市公司非公开发行新股的条件86

第三节 股票发行的程序88

一、公开募集设立发行股票的程序与报送的文件88

二、公司公开发行新股的程序与报送的文件89

三、首次公开发行股票并上市的发行程序与报送的文件91

四、上市公司发行新股的程序与报送的文件92

第四节 公司债券的发行条件与程序94

一、普通公司债券的发行条件与程序94

二、上市公司可转换公司债券的发行条件与程序95

三、公司债券的信用评级97

第五节 证券发行审核制度100

一、证券发行审核制度100

二、我国证券发行审核制度102

三、中国证监会证券发行审核规则103

第四章 证券承销和保荐制度106

第一节 证券承销概述106

一、证券承销的概念和适用106

二、证券承销的方式108

三、承销团承销109

四、证券承销资格111

五、证券承销协议111

第二节 证券承销商权利、义务的特殊规制112

一、超额配售选择权112

二、禁止不正当竞争115

三、发行文件核查义务116

四、禁止为本公司预留承销的证券116

第三节 证券发行方式与发行价格117

一、证券发行方式117

二、证券发行价格的确定原则118

三、证券发行价格的确定方法120

第四节 证券发行上市保荐制度123

一、证券发行上市保荐制度概述123

二、保荐机构和保荐代表人的资格管理制度126

三、保荐机构的职责127

第五章 证券交易制度131

第一节 证券交易制度概述131

一、证券交易的内涵131

二、证券交易的基本类型132

第二节 证券交易方式138

一、证券交易方式概述138

二、集中竞价138

三、协议转让140

四、大宗交易141

五、做市商制度142

六、回购交易144

第三节 证券持有、交易的限制规则145

一、限定期内禁止买卖146

二、特定人员禁止持有和买卖股票146

三、特定证券服务机构和人员买卖股票的限制148

四、保守客户账户秘密149

五、合理收费规则149

第四节 短线交易归入权制度153

一、短线交易的内涵153

二、归入权的概念与性质155

三、归入权的行使方法156

第六章 证券上市与交易159

第一节 证券上市制度概述159

一、证券上市的概念159

二、证券上市的类型160

第二节 证券上市条件163

一、证券上市条件概述163

二、股票上市条件164

三、公司债券上市条件165

第三节 证券上市程序166

一、上市保荐人保荐166

二、证券上市申请167

三、证券交易所的审核167

四、签订上市协议168

五、上市公告168

六、挂牌交易169

第四节 上市证券的交易程序169

一、名册登记与开立账户169

二、证券交易之委托指令173

三、委托指令的竞价与成交175

四、证券交易结算175

五、证券交易过户登记175

第五节 暂停上市、恢复上市与终止上市176

一、股票暂停上市176

二、股票恢复上市&(177

三、股票终止上市177

四、公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市178

第六节 代办股份转让系统的挂牌与交易179

一、代办股份转让系统概述179

二、代办股份转让主办券商及其业务资格管理180

三、原STAQ、NET系统公司与退市公司的挂牌与交易181

四、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让183

第七章 信息披露制度185

第一节 信息披露制度概述185

一、信息披露制度的概念与作用185

二、信息披露的基本要求187

第二节 发行信息披露制度190

一、发行信息披露概述190

二、首次公开发行股票并上市的信息披露191

三、上市公司公开发行证券的信息披露192

四、上市公告书193

第三节 持续信息披露制度194

一、持续信息披露概述194

二、定期报告195

三、临时报告197

第八章 上市公司收购制度199

第一节 上市公司收购概述199

一、上市公司收购的概念199

二、上市公司收购的法律特征203

三、上市公司收购的分类209

四、上市公司收购制度的立法目的与立法原则210

第二节 持股预警披露制度216

一、持股预警披露制度的概念216

二、持股预警披露制度的基本内容217

第三节 要约收购制度219

一、要约收购的概念219

二、要约收购的具体规则221

三、强制要约收购制度228

第四节 协议收购制度236

一、协议收购概述236

二、协议收购的具体规则239

第五节 上市公司收购的其他制度242

一、上市公司管理层收购制度242

二、上市公司反收购制度245

三、间接收购制度247

第九章 证券交易所249

第一节 证券交易所概述249

一、证券交易所的概念与特征249

二、证券交易所的基本类型251

三、证券交易所的公司化（非互助化）252

第二节 证券交易所的设立和解散254

一、证券交易所的设立体制254

二、证券交易所的设立和解散255

第三节 证券交易所的组织机构257

一、会员大会257

二、理事会258

三、总经理及其他人员259

第四节 证券交易所的监管职权260

一、依法制定业务规则261

二、对证券交易的监管262

三、对证券公司的监管264

四、对证券发行人的监管265

第五节 对证券交易所的监管266

一、证券交易所的特殊义务266

二、对证券交易所的其他监管规则266

第十章 证券公司268

第一节 证券公司概述268

一、证券公司的概念与法律地位268

二、境外证券公司的分类270

三、我国证券公司的分类272

四、证券业务范围273

第二节 证券公司的设立278

一、证券公司的设立体制278

二、证券公司的设立程序279

三、证券公司的设立条件281

第三节 证券公司的风险管理与内部控制制度285

一、风险管理与内部控制的涵义285

二、我国证券公司风险管理与内部控制制度概述286

三、证券公司风险管理制度287

四、证券公司内部控制制度290

第四节 证券公司的业务规则291

一、证券公司经纪业务规则291

二、证券公司自营业务规则295

三、融资融券业务规则295

第五节 对证券公司的监管规则296

一、对证券公司的监管规则296

二、对证券公司违规操作的监管措施298

第十一章 证券登记结算机构300

第一节 证券登记结算机构概述300

一、证券登记结算机构的概念与特征300

二、证券登记结算机构的设立301

三、证券登记结算机构的职能303

第二节 证券登记结算机构的业务规则304

一、证券登记结算机构业务规则的一般规定304

二、证券账户的管理规则305

三、证券的登记规则306

四、证券的托管和存管规则307

五、证券和资金的清算交收规则308

第三节 证券登记结算业务的风险防范和交收违约处理规则311

一、风险防范和控制措施311

二、集中交收的违约处理规则313

三、结算参与人与客户交收的违约处理规则315

第十二章 证券服务机构与证券业协会319

第一节 证券服务机构319

一、证券服务机构概述319

二、证券投资咨询业务规则320

三、证券服务机构的义务与责任321

第二节 证券业协会322

一、证券业协会的概念和地位322

二、证券业协会的职责324

第十三章 证券监管制度325

第一节 证券监管制度概述325

一、证券监管的概念与特征325

二、证券监管体制326

三、我国证券监管体制的形成与发展327

四、我国证券监管体制的特点328

第二节 国务院证券监管机构329

一、国务院证券监管机构的性质329

二、国务院证券监管机构的职权331

第三节 证券监管机构监管权的执行333

一、证券监管机构的监管措施333

二、对证券监管机构监管权的制约337

三、证券监管机构监管权的保障338

第十四章 证券法律责任制度342

第一节 证券法律责任制度概述343

一、证券法律责任体系概述343

二、证券民事责任的概念与性质344

三、证券民事责任制度的功能346

第二节 虚假陈述的法律责任347

一、虚假陈述的含义347

二、虚假陈述的类型348

三、虚假陈述的归责原则与责任承担方式350

四、虚假陈述损害赔偿因果关系的认定351

五、虚假陈述损害赔偿的范围与计算方法354

六、虚假陈述损害赔偿诉讼程序的特别规定355

第三节 内幕交易的法律责任357

一、内幕交易的概念与沿革357

二、内幕信息的范围358

三、内幕交易民事责任主体360

四、内幕交易民事责任的法律适用362

第四节 操纵市场的法律责任363

一、操纵市场的概念363

二、操纵市场的行为类型365

三、操纵市场民事责任的法律适用370

第五节 欺诈客户的法律责任370

一、欺诈客户的概念370

二、欺诈客户的行为类型370

三、欺诈客户民事责任的法律适用371

主要参考文献372