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导论1

第一章 证券发行、上市的法律监管6

一、“证券发行”与“证券上市”的法律特性分析6

（一）证券发行6

（二）证券上市10

（三）“证券发行”监管与“证券上市”监管的关系11

二、证券发行监管的基本体制13

（一）注册制的理论基础及监管特征14

（二）核准制的理论基础及监管特征16

（三）审批制的理论基础及监管特征19

三、证券发行审核制度的国际比较22

（一）注册制的典型代表：英国传统下完备的美国证券发行审核制度23

（二）核准制的典型代表：法国、德国的证券发行审核制度研究38

四、证券上市监管的国际化44

（一）各国应加强对公司治理的要求45

（二）负责任投资原则对证券上市监管的国际化之启示47

（三）证券交易所的未来发展趋势48

五、我国的证券发行、上市监管制度及立法建议50

（一）我国证券发行核准制的法律体系50

（二）我国发审委和证监会的证券发行、上市的核准程序52

（三）我国证券发行、上市监管之保荐制度的理论基础56

（四）我国证券发行、上市制度的缺陷与建议——保荐制在我国证券发行市场的现状与完善58

第二章 上市公司信息披露制度的完善与立法65

一、信息披露制度的基本理论65

（一）信息披露制度的含义和意义65

（二）信息披露制度的法律标准67

（三）信息披露制度的内容72

二、西方上市公司信息披露制度简介74

（一）英国上市公司信息披露制度75

（二）美国上市公司信息披露制度78

三、我国的信息披露制度88

（一）我国信息披露的法律体系88

（二）我国上市公司信息披露制度的监管模式89

（三）我国上市公司信息披露制度的法律标准91

（四）我国上市公司信息披露制度的内容92

（五）违反上市公司信息披露制度的法律责任98

四、我国信息披露存在的问题100

（一）典型案例100

（二）我国上市公司信息披露存在的主要问题及其成因103

（三）我国上市公司信息披露的制度缺陷105

五、我国上市公司信息披露制度的完善109

（一）完善信息披露制度的立法109

（二）完善上市公司内部治理结构117

（三）加强对中介机构的信息披露监管119

（四）加强对上市公司信息披露的外部环境约束120

第三章 内幕交易的规制与立法122

一、内幕交易的基本理论问题122

（一）内幕交易的基本概念122

（二）内幕交易的构成要素124

（三）是否对内幕交易进行规制的争议136

二、各国规制内幕交易的相关立法139

（一）美国对内幕交易的相关立法140

（二）英国内幕交易的相关立法147

（三）日本内幕交易的相关立法151

（四）小结154

三、当今各国对内幕交易进行规制的立法趋势156

（一）加强对内幕交易的刑事处罚156

（二）完善内幕交易的民事责任制度157

（三）加强内幕交易监管国际合作159

四、我国内幕交易规制现状及其缺陷161

（一）我国证券市场内幕交易现状161

（二）现行内幕交易立法及其不足168

五、我国内幕交易规制制度的完善177

（一）完善对内幕交易的立法界定177

（二）建立完备的内幕交易预防制度178

（三）建立全方位的内幕交易监管体系180

（四）完善内幕交易法律责任181

第四章 证券市场操纵的防范与立法182

一、证券市场操纵的基本问题182

（一）证券市场操纵的定义与性质183

（二）操纵市场行为的共同特征与主要形式190

（三）证券市场操纵的法律规制196

二、主要国家和地区的立法实证199

（一）英美法系199

（二）大陆法系206

三、我国证券市场操纵的法律制度218

（一）我国立法的历史回顾218

（二）我国现行证券市场操纵法律制度225

（三）我国现行证券市场操纵法律制度的缺陷与不足229

四、证券市场操纵的防范和立法建议233

（一）立法完善建议233

（二）防范机制构建235

结论237

参考文献240

后记247