图书介绍
证券公司业务风险与防范PDF|Epub|txt|kindle电子书版本下载
- 朋兴明著 著
- 出版社： 北京：法律出版社
- ISBN：9787511845030
- 出版时间：2013
- 标注页数：207页
- 文件大小：10MB
- 文件页数：216页
- 主题词：证券公司－风险管理－研究
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图书目录
第一章 国内证券公司业务及风险管理现状1
第二章 证券经纪业务6
第一节 概述6
第二节 业务风险8
第三节 风险防范14
第四节 案例分析23
第五节 法律责任26
第三章 投资银行业务34
第一节 概述34
第二节 业务风险37
第三节 风险防范40
第四节 案例分析48
第五节 法律责任60
第四章 证券自营业务67
第一节 概述67
第二节 业务风险68
第三节 风险防范70
第四节 案例分析78
第五节 法律责任81
第五章 资产管理业务84
第一节 概述84
第二节 业务风险86
第三节 风险防范89
第四节 案例分析97
第五节 法律责任101
第六章 发布研究报告业务108
第一节 概述108
第二节 业务风险109
第三节 风险防范111
第四节 案例分析116
第五节 法律责任119
第七章 投资顾问业务121
第一节 概述121
第二节 业务风险124
第三节 风险防范125
第四节 案例分析127
第五节 法律责任128
第八章 融资融券业务131
第一节 概述131
第二节 业务风险135
第三节 风险防范138
第四节 案例分析142
第五节 法律责任142
第九章 直投业务144
第一节 概述144
第二节 业务风险145
第三节 风险防范147
第四节 案例分析154
第五节 法律责任155
第十章 其他业务157
第一节 理财产品销售业务157
第二节 IB业务161
第三节 新三板业务165
第四节 中小企业私募债承销业务171
第五节 其他创新业务177
附录180
一、证券公司监督管理条例180
二、证券公司风险控制指标管理办法197
三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（2012年修订）205
参考文献207