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绪言1

一、建立证券民事赔偿制度的重要意义1

第一章 证券民事赔偿制度1

序一 王保树1

一、证券民事赔偿的基本概念3

（一）民事责任3

二、美国的证券民事赔偿制度借鉴4

序二 曹士忠5

（二）侵权行为5

三、我国现行证券民事赔偿制度的缺失和期盼6

（三）损害赔偿6

（一）证券民事责任概述7

二、证券民事侵权责任7

（二）证券民事侵权责任的基本框架10

（三）虚假陈述的民事责任11

（四）内幕交易及短线交易的民事责任17

（五）操纵市场的民事责任22

三、证券民事赔偿的诉讼程序28

（一）证券民事赔偿诉讼的基本规定28

（二）共同诉讼和诉讼代表人制度31

（三）审判程序和执行程序34

第二章 中国证券民事赔偿制度及案例39

一、中国证券民事赔偿制度发展历程41

（一）第一阶段：问题提出阶段42

（二）第二阶段：曲折探索阶段46

（三）第三阶段：建立实施阶段56

二、虚假陈述的相关案例62

三、内幕交易的相关案例74

四、操纵市场的相关案例75

第三章 海外证券民事赔偿制度及案例79

一、海外涉及虚假陈述的制度及案例81

二、海外涉及内幕交易的制度及案例91

三、海外涉及操纵市场的制度及案例102

四、海外集团诉讼制度与股东代表诉讼制度及案例109

（一）海外集团诉讼制度及案例109

（二）海外股东代表诉讼制度及案例118

第四章 证券民事赔偿制度的实体法问题123

一、证券民事侵权行为的法律性质125

二、证券民事赔偿案件中民事责任的竞合126

（一）违约责任和侵权责任的竞合126

（二）多种证券民事侵权责任的竞合128

三、归责原则和责任承担方式133

四、因果关系136

五、举证责任和免责抗辨138

六、证券民事赔偿案件中的损失界定规则140

七、损失计算方式141

（一）虚假陈述的损失计算方式141

（二）内幕交易和短线交易的损失计算方式152

（三）操纵市场的损失计算方式154

八、证券民事赔偿案件中的赔偿目的155

第五章 证券民事赔偿制度的程序法问题157

一、证券民事赔偿案件的诉讼法要求159

（一）诉讼动机159

（二）诉讼权利主体160

（三）诉讼责任主体161

（四）诉讼时效161

（五）侵权时间的确定165

（六）诉讼受理费166

（七）和解的作用166

（八）司法裁判目的167

二、证券民事赔偿制度的诉讼方式169

三、证券市场民事赔偿实现制度171

四、证券民事赔偿制度中的律师代理服务175

五、证券民事赔偿制度中的判例制度178

六、证券民事赔偿制度中的司法介入模式180

第六章 证券民事赔偿制度的诉讼形式及途径185

一、投资者集团诉讼制度189

（一）投资者集团诉讼制度现状及建立的必要性189

（二）投资者集团诉讼的基本特征190

（三）集团诉讼和共同诉讼的区别193

二、股东代表诉讼制度194

（一）股东代表诉讼的性质和机能194

（二）我国股东代表诉讼的现状195

（三）股东代表诉讼的特征196

（四）防止不良诉讼的措施199

（五）股东代表诉讼制度和投资者集团诉讼制度的关系201

三、证券市场民事赔偿的其他途径202

第七章 现阶段虚假陈述民事赔偿案件操作实务205

一、目前可起诉哪些上市公司207

二、诉讼时效如何确定210

三、谁可以作为原告211

四、谁可能成为被告213

五、起诉书应该送到什么法院213

六、投资者提起诉讼应提交什么材料214

七、损失应当如何计算215

八、诉讼请求包括哪些范围215

十一、是否需要办理公证216

十二、是否应当诉讼保全216

九、投资者以何种诉讼方式进行诉讼216

十、律师委托手续如何办理216

十三、如何缴纳诉讼费用217

主要参考文献219

附录227

附录一：证券市场民事赔偿大事记229

附录二：中国证券民事赔偿相关法律、法规、司法解释243

附录三：中国证监会处罚决定汇总253

附录四：有关公司概况263

附录五：提供证券民事赔偿诉讼代理服务的律师及律师事务所名录273

后记275