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一、大纲 证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）7

第一部分 合规管理理论与实务7

第二部分 法律法规10

第三部分 证券公司管理与业务规则17

二、管理类41

（一）公司治理与机构管理41

外资参股证券公司设立规则41

证券公司治理准则（试行）45

证券公司设立子公司试行规定54

证券公司分公司监管规定（试行）58

关于进一步规范证券营业网点的规定（2009年修订）61

关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）65

（二）内部控制与风险管理68

证券公司内部控制指引68

企业内部控制基本规范80

证券公司风险控制指标管理办法87

关于调整证券公司净资本计算标准的规定93

关于证券公司风险资本准备计算标准的规定100

（三）人员与资格管理104

证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法104

证券业从业人员资格管理办法106

证券市场禁入规定109

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法112

关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定122

证券经纪人管理暂行规定123

关于发布《发布证券研究报告执业规范》的通知128

（四）信息披露和报告132

中国人民银行关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知132

关于证券公司信息公示有关事项的通知134

关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知136

上市公司信息披露管理办法137

证券公司年度报告内容与格式准则147

信息披露违法行为行政责任认定规则158

（五）IT治理163

证券期货业信息安全保障管理暂行办法163

信息安全等级保护管理办法166

证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引174

证券期货经营机构信息系统备份能力标准178

证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（试行）179

证券期货业信息系统安全等级保护测评要求（试行）180

（六）财务与结算托管181

证券公司进入银行间同业市场管理规定181

关于证券公司担保问题的通知184

证券公司债券管理暂行办法（2004年）185

证券公司短期融资券管理办法193

证券公司股票质押贷款管理办法198

中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法203

证券结算风险基金管理办法206

关于证券公司执行《企业会计准则》的通知208

同业拆借管理办法210

关于证券公司执行《企业会计准则》有关核算问题的通知217

证券登记结算管理办法219

证券公司借入次级债务规定230

金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）234

（七）反洗钱241

中华人民共和国反洗钱法241

金融机构反洗钱规定246

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法251

中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）257

反洗钱现场检查管理办法（试行）262

金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法267

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法270

反洗钱非现场监管办法（试行）276

证券期货业反洗钱工作实施办法281

（八）证券交易监控与自律协同284

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法284

上市公司解除限售存量股份转让指导意见286

关于加强新股上市初期交易监管的通知287

（九）投资者教育与保护289

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知289

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定290

证券投资者保护基金管理办法295

关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知299

国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知300

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）302

关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知305

关于整治非法证券活动有关问题的通知308

（十）协助查询、冻结、扣划311

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知311

最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知313

最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定315

关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知317

关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知318

关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定321