图书介绍
无形的长城 银行合规价值创造的视角PDF|Epub|txt|kindle电子书版本下载
- 安瑛晖著 著
- 出版社： 北京：中国金融出版社
- ISBN：9787504992291
- 出版时间：2017
- 标注页数：222页
- 文件大小：90MB
- 文件页数：232页
- 主题词：银行监管－研究－中国
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图书目录
1 引言1
2 合规的本质内涵与精神实质11
2.1 合规的核心定义12
2.2 银行合规的基本原则与职责划分14
2.3 合规与相关职能的协调18
2.4 合规的历史发展视角22
2.5 合规的现代观点26
附录1：培育基于价值创造的合规精神32
附录2：合规与银行内部合规部门35
3 银行经营管理的必然选择45
3.1 企业的本质与合规要求46
3.2 中国企业的现实状况与历史选择49
3.3 银行特性与国际监管处罚分析53
3.4 一般意义上的结论60
附录1：从企业的本质看合规的出发点和落脚点64
附录2：公司合规调查面临巨变？——从美国司法部最新备忘录说起68
4 银行合规管理的标准与程序73
4.1 合规管理概述74
4.2 合规管理的理论基础74
4.3 合规管理的一般规律83
4.4 合规官98
附录1：商业银行如何开展内控与合规工作101
附录2：试析商业银行内部控制的本质105
附录3：新形势下强化内部控制的思考109
附录4：合规官与合规官精神112
5 国际银行业实践与通行做法115
5.1 国际银行实践概述116
5.2 国际商业银行通行做法116
5.3 国际银行实践的典型案例127
附录1：关于对汇丰银行、苏格兰皇家银行和恒生银行合规管理工作的考察报告140
附录2：强化内控合规协同运作 促进业务健康持续发展147
6 中国银行业探索153
6.1 探索与发展154
6.2 建设银行的实践156
6.3 思考与启示170
附录1：合规组织体系建设调研报告172
附录2：合规与合规官182
7 合规全流程管理的案例剖析——关联交易191
7.1 关联交易管理概述192
7.2 监管要求193
7.3 管理程序200
7.4 关联交易信息披露——监测与报告206
7.5 管理技术手段——利用IT技术转型工作模式 提升关联交易与内部交易管理水平208
8 后记221