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第一章 证券概论1

第一节 证券与有价证券2

一、证券2

二、证券的分类2

三、资本证券的特点5

四、证券的功能7

第二节 股票8

一、股票与股份9

二、股票的基本特征9

三、股票的种类13

四、股票的价值及其收益19

五、股票价格指数24

第三节 债券28

一、债券与其他投资形式的比较28

二、债券的种类32

三、中国债券的发行状况37

四、债券的价格及其收益40

第二章 证券市场45

第一节 证券市场的形成和发展45

一、证券市场的形成45

二、证券市场的发展48

第二节 证券市场在市场经济中的地位54

一、证券市场在市场经济中的作用和职能54

二、证券市场在目前我国市场经济发展中的重要作用55

第三节 证券的发行市场59

一、股票的发行市场59

二、债券的发行市场63

第四节 证券的交易市场66

一、场内交易67

二、场外交易70

第三章 中国证券市场的个体考察72

第一节 上海证券市场72

一、上海证券市场的现状72

二、上海证券市场的缺陷76

第二节 上海股票市场的阶段性分析77

一、上海股票市场的培育与产生78

二、上海股票市场的快速成长79

三、对快速成长阶段的进一步分析82

四、上海股票市场成熟的重要条件86

第三节 深圳证券市场88

一、深圳证券市场的发展现状88

二、深圳证券市场发展的特色和优势91

第四节 海南证券市场93

一、海南证券市场发展综述93

二、海南债券市场95

三、海南股票市场97

四、海南证券交易服务机构98

第五节 内地证券市场99

一、武汉证券市场99

二、沈阳证券市场102

三、四川证券市场103

第四章 国外和台港地区证券市场概况106

第一节 美国的证券市场106

一、美国的证券发行市场106

二、美国的证券交易市场110

第二节 英国的证券市场117

一、英国新证券发行市场117

二、英国的证券交易市场121

第三节 日本的证券市场126

一、日本的证券发行市场126

二、日本的证券交易市场132

第四节 韩国的证券市场135

一、证券市场的发展135

二、证券交易所的运作137

三、证券市场的主要参与者138

四、上市标准139

第五节 台湾的证券市场141

一、证券市场的发展141

二、股票和公司债的发行143

三、证券管理委员会及其职能144

四、证券交易所运作及保证金交易制度145

第六节 香港证券市场149

一、证券市场的发展149

二、恒生指数期货市场152

第五章 中国公司海外上市154

第一节 海外上市的必要性154

一、海外上市的概念154

二、中国公司海外上市的目的155

三、中国公司海外上市的必然性157

第二节 中国公司海外上市的主要方式162

一、海外直接上市163

二、海外间接上市165

第三节 中国公司海外直接上市的一般操作程序185

一、海外上市前的论证工作185

二、海外上市的境内审批步骤186

三、境外审批与上市192

第四节 B股市场分割与效率问题的分析研究197

一、市场分割197

二、市场分割的结果198

三、活跃B股市场的对策204

第六章 国有股的现状与出路208

第一节 国有股与国有资产的功能208

一、两种经济体制下国有资产的功能比较209

二、国有股流通是发挥国有资产功能的保证215

第二节 国有股上市流通的利弊分析217

一、国有股上市流通对证券市场的积极影响218

二、国有股上市流通对证券市场的消极影响219

第三节 中国国有股的出路何在221

一、理论上需要澄清的问题221

二、实践中需要注意的问题224

第四节 若干具体问题研究226

一、国有股上市流通的模式比较226

二、国有股上市流通的实施步骤229

三、造就国有股合适的受让者230

第五节 西方国家国有股权的管理232

一、西方国家国有股权的来源233

二、西方国家国有股权的管理机构234

三、西方国家国有股权的管理和运作235

第七章 中国证券市场适度规模研究239

第一节 证券市场适度规模概述239

一、证券市场容量240

二、证券市场适度规模界定的标准与意义241

三、中国证券市场实际规模的演变过程244

第二节 中国国债适度规模分析245

一、中国国债实际规模因素分析245

二、国内公债适度规模的理论分析248

三、国内公债发行规模相对指标分析251

第三节 中国股票市场适度规模分析254

一、股票市场的功能与适度规模254

二、股票市场的资金来源256

三、中国股票市场的扩容259

第四节 中国中央清算交收系统的建立和证券交易所网点分布261

一、中央清算系统建立的必要性261

二、直立中央清算系统的有利条件262

三、对我国中央清算系统的初步构想263

四、中国证券交易所网点分布264

第八章 股票投资的风险管理268

第一节 股票投资的收益与风险268

第二节 股票市场基本分析270

一、经济面的宏观分析272

二、上市公司的分析272

三、政策分析277

四、对各种传言的分析282

第三节 股票市场的技术分析282

一、K线图分析283

二、形态分析290

三、移动平均线分析296

四、人气指标：成交量值分析297

五、波浪理论298

六、其他技术指标299

七、股票市场的心理分析300

第四节 股票市场的资金管理和投资策略301

一、资金管理的若干原则302

二、制定相对固定的投资计划303

三、投资者的素质304

第九章 国债期货市场306

第一节 国债期货基本知识306

一、国债期货306

二、国债期货合约308

三、国债期货合约清单309

四、混合交收制度309

五、国债期货交易的过程310

六、国债期货的保证金比例311

第二节 关于国债期货市场的分析与思考312

一、我国国债期货市场的发展与存在的问题312

二、存在问题的原因317

三、完善我国国债期货市场的建议320

第十章 中国证券市场发育中的若干问题322

第一节 中国证券市场基本格局的形成322

一、中国证券市场基本格局的分析322

二、中国证券市场发展的阶段性329

第二节 中国证券业与银行业的分合331

一、西方主要发达国家证券业与银行业分合的历史与现状331

二、证券业和银行业融合的利弊分析333

三、证券业和银行业的分合对中国的影响336

四、中国的现实选择339

第三节 证券市场与中国资产重组341

一、目前中国资产重组中的难点342

二、证券市场对中国资产重组的积极作用343

三、几点具体思考345

第四节 中国国债市场的发育和完善346

一、进一步完善国债期限结构346

二、取消国债保值贴补率347

三、国债的发行方式应该科学化348

第五节 中国证券市场的国际化350

一、证券市场国际化的基本含义350

二、中国证券市场国际化的有利条件351

三、中国证券市场国际化的不利因素354

四、积极推进中国证券市场国际化356

五、中国证券市场国际化的步骤359

后记361

Contents362