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第一章 绪论1

第一节 对证券、证券业和证券市场的一般考察1

一、 证券1

二、 证券业8

三、 证券市场12

第二节 证券监管法与证券法15

一、 证券监管的含义15

二、 证券监管法的概念及其与证券的关系17

第三节 本书的研究目的和研究方法18

一、 研究目的18

二、 研究方法19

一、 古典经济学家论政府24

第一节 政府干预的一般理论24

第二章 证券监管的经济和法律分析24

二、 市场失灵与政府干预26

第二节 证券市场的缺陷与证券法律监管的必要性31

一、 国家干预理论对分析证券监管的意义31

二、 证券监管的特殊根源33

第三节 证券监管的缺陷与证券监管的适度性分析37

一、 对政府干预理论的再分析37

二、 证券监管法的法律负成本分析42

三、 证券监管的适度性分析45

第三章 证券监管法律制度的若干基础理论53

第一节 证券监管法律制度的本质53

一、 证券监管法主要是以公法的方法调整原本私法调整的领域，并由此渗透于公法和私法两个领域的法律53

二、 证券监管法是以社会公共利益为本位的法57

三、 证券监管法是经济法的部门法64

第二节 证券监管法律制度的基本原则67

一、 法律价值的基本含义67

二、 证券监管法的价值构成：秩序、效益、公平68

第三节 证券监管法律制度的基本原则74

一、 公开原则74

二、 公正原则75

三、 适度原则76

四、 高效原则77

第四章 证券监管体制82

第一节 证券监管体制典型模式的比较82

一、 政府主导型的美国证券监管模式82

二、 自律主导型的英国模式87

三、 中间型的法国模式91

四、 各国证券业监管的新趋势92

第二节 我国证券监管体制研究93

一、 我国证券监管体制的发展演变93

二、 我国证券监督管理机构95

三、 对我国证券监管体制中若干理论问题的进一步研讨100

第五章 证券发行与上市监督108

第一节 证券发行监管108

一、 证券发行概述108

二、 证券发行审核制度113

三、 公司债券发行审批制124

第二节 证券上市监管125

一、 证券上市监管概述125

二、 证券上市条件126

三、 证券上市程序129

四、 证券上市的暂停和终止130

第六章 证券信息监管134

第一节 证券信息监管概述134

一、 证券信息成本和证券信息的公共产品性质134

二、 信息监管的基本形式：信息公开制度135

三、 信息公开监管制度的意义136

四、 信息公开的标准138

第二节 证券发行的信息公开监管141

一、 招股说明书制度142

二、 募资说明书制度144

一、 上市公告书制度145

第三节 持续信息公开监管145

二、 定期报告书制度146

三、 临时报告书制度148

四、 上市公司收购公告制度150

第七章 证券交易市场监管153

第一节 证券交易所的法律监管153

一、 证券交易所概述153

二、 对证券交易所的监管158

第二节 场外交易市场的法律监管162

一、 场外交易市场概述162

二、 我国场外交易市场及其监管166

第三节 证券市场的国际化与监管169

一、 对发达国家证券市场国际化的考察170

二、 中国证券市场国际化的必要性分析171

三、 东南亚金融危机对我国推进证券市场国际化的启示174

第八章 证券经营机构监管177

第一节 证券经营机构的一般理论177

一、 证券经营机构的概念177

二、 证券经营机构的分类178

三、 证券业与银行业的分业与合业监管181

第二节 证券经营机构的设立监管186

一、 证券经营机构的设立体制186

二、 证券经营机构设立的条件188

第三节 对证券经营机构经营行为的监管189

一、 文件报告制度189

二、 财务保证制度190

三、 行为禁止制度192

四、 证券经营机构从业人员资格管理制度195

第九章 证券监管法律责任197

第一节 证券监管法律责任概述197

一、 证券监管法律责任的含义和特征197

二、 证券监管法上的民事责任199

三、 证券监管法上的行政责任202

四、 证券监管法上的刑事责任207

第二节 几种典型的证券监管违法行为及其法律责任209

一、 内幕交易行为及其法律责任209

二、 虚假陈述行为及其法律责任215

三、 操纵市场行为及其法律责任219

四、 欺诈客户行为及其法律责任221

结束语224

主要参考文献226