图书介绍
欧盟《金融工具市场指令》 MIFID 研究PDF|Epub|txt|kindle电子书版本下载
- 蔺捷著 著
- 出版社： 北京：法律出版社
- ISBN：9787511839831
- 出版时间：2012
- 标注页数：300页
- 文件大小：124MB
- 文件页数：317页
- 主题词：欧洲国家联盟－金融市场－规则－研究
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图书目录
导论1
第一章《金融工具市场指令》概论21
第一节《金融工具市场指令》制定背景和立法程序21
一、制定背景21
二、立法程序26
第二节《金融工具市场指令》的主要内容35
一、适用范围和定义37
二、核准和组织要求41
三、投资公司业务要求44
四、市场和透明度要求47
五、投资公司的权利49
第三节《金融工具市场指令》的实施措施及其监管协调50
一、成员国的实施措施50
二、欧盟层面的监管协调68
第二章 《金融工具市场指令》投资者保护制度79
第一节 金融市场投资者保护制度79
一、信息披露80
二、市场直接规范81
三、内幕交易和市场操纵82
四、私人合同86
五、投资者保护保险86
第二节《金融工具市场指令》的投资者保护条款89
一、确保投资者利益条款89
二、其他投资者保护条款92
第三节《金融工具市场指令》投资者保护制度的意义及影响93
一、《金融工具市场指令》投资者保护制度的意义93
二、《金融工具市场指令》投资者保护制度的影响104
第三章《金融工具市场指令》对交易场所及其竞争的法律影响106
第一节《金融工具市场指令》下的交易场所106
一、证券交易所106
二、多边交易设施110
三、系统化内部撮合商114
第二节《金融工具市场指令》对交易场所的规定及其影响116
一、取消“集中规则”117
二、交易前和交易后透明度要求119
三、“最佳执行”义务121
第三节《金融工具市场指令》对证券交易场所间竞争的影响123
一、多边交易设施的建立，加剧与传统交易所的竞争124
二、新的交易场所的规定，加速证券交易所的合并进程126
三、“最佳执行”的规定，让新的交易场所喜忧参半127
四、结语130
第四章《金融工具市场指令》对投资公司组织和业务的法律要求131
第一节《金融工具市场指令》对投资公司的内部组织要求131
一、内部组织要求规定131
二、外包规定及其对投资公司的法律影响135
三、利益冲突规范及其对投资公司的法律影响144
第二节《金融工具市场指令》对投资公司的最佳执行要求152
一、最佳执行要求的经济学分析152
二、最佳执行要求的主要目标155
三、最佳执行要求的规定157
四、最佳执行要求对投资公司的法律影响162
第五章《金融工具市场指令》和美国全国市场系统规则之比较166
第一节 最佳执行要求之比较168
一、最佳执行主体169
二、最佳执行标准170
第二节 透明度要求之比较171
一、交易前透明度要求172
二、交易后透明度要求174
第三节 市场数据之比较175
一、市场数据整合176
二、市场数据管理177
第四节 结语177
第六章《金融工具市场指令》对我国的启示181
第一节《金融工具市场指令》对我国投资服务外包制度的启示181
第二节《金融工具市场指令》对我国利益冲突法律规定的启示183
一、我国有关利益冲突的法律规定183
二、完善我国利益冲突的法律规定185
第三节《金融工具市场指令》对我国投资者保护法律制度的启示188
一、我国投资者保护法律制度的现状188
二、完善我国投资者保护法律制度193
第四节《金融工具市场指令》对我国证券交易场所发展的启示198
一、我国证券交易所的国际化战略发展198
二、我国推行其他交易平台的法律路径201
结语204
中外文参考文献207
附录：欧盟《金融工具市场指令》2008年中译文224
后记298