图书介绍
内部控制评价全书 上PDF|Epub|txt|kindle电子书版本下载
- 赵开元编著 著
- 出版社： 北京：中国经济出版社
- ISBN：7501778078
- 出版时间：2006
- 标注页数：878页
- 文件大小：5MB
- 文件页数：885页
- 主题词：农业银行－银行监督－中国
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图书目录
序言1
（上册）1
上篇 内部控制概论3
第一部分 内部控制基本原理3
第一章 内部控制的产生和发展3
第二章 内部控制要素12
第三章 内部控制的种类21
第四章 内部控制的程序25
第五章 内部控制的方法27
第六章 内部控制制度的设计29
第七章 内部控制的局限性35
第一章 内部控制评价的必要性37
第二部分 内部控制评价37
第二章 内部控制评价的程序39
第三章 内部控制评价报告48
中篇 一级分行内部控制评价51
第三部分 中国农业银行一级分行内部控制评价办法（试行）51
第一章 总则51
第二章 评价体系和内容52
第三章 评价计分方法54
第四章 评价程序56
第五章 内部控制等级评定57
第六章 评价结果的利用58
第七章 附则58
第一章 内部控制评价程序59
第四部分 中国农业银行一级分行内部控制评价操作规程（试行）59
第二章 内部控制环境评价68
第三章 风险识别与评估评价111
第四章 控制活动（之一）信贷业务内部控制评价138
第五章 控制活动（之二）财会业务内部控制评价195
第六章 控制活动（之三）资金营运内部控制评价229
第七章 控制活动（之四）银行卡业务内部控制评价250
第八章 控制活动（之五）电子银行业务内部控制评价297
第九章 控制活动（之六）国际业务内部控制评价326
第十章 控制活动（之七）中间业务内部控制评价367
第十一章 控制活动（之八）计算机应用及管理内部控制评价411
第十二章 控制活动（之九）安全保卫内部控制评价445
第十三章 信息交流与反馈评价468
第十四章 监督活动（之一）审计监督评价489
第十五章 监督活动（之二）监察监督评价503
第十六章 监督活动（之三）自律监管评价516
第十七章 监督活动（之四）问题整改评价531
第十八章 分支机构内部控制评价结果偏离度评价543
第十九章 内部控制结果评价552
第二十章 案件和责任事故评价563
第五部分 一级分行内部控制评价问卷、计分表、参考测试题及答案565
第一章 一级分行内部控制评价问卷565
第二章 一级分行内部控制评价计分表602
第三章 一级分行内部控制评价参考测试题及答案715
第一章 总则881
第六部分 中国农业银行二级分行、县级支行内部控制评价办法881
下篇 二级分行、县级支行内部控制评价881
（下册）881
第二章 评价体系的设置882
第三章 评价计分方法882
第四章 评价方式和程序883
第五章 内部控制等级评定884
第六章 评价结果的利用885
第七章 附则885
第七部分 中国农业银行二级分行内部控制评价操作规程886
第一章 二级分行内部控制评价的一般规定886
第二章 经营决策管理内部控制评价894
第三章 综合管理内部控制评价905
第四章 信贷业务内部控制评价914
第五章 财会业务内部控制评价936
第六章 资金营运业务内部控制评价964
第七章 银行卡业务内部控制评价976
第八章 国际业务内部控制评价993
第九章 中间业务内部控制评价1040
第十章 计算机应用与管理内部控制评价1051
第十一章 电子银行业务内部控制评价1068
第十二章 人力资源管理内部控制评价1079
第十三章 安全保卫内部控制评价1091
第十四章 监察监督内部控制评价1108
第八部分 中国农业银行县级支行内部控制评价操作规程1116
第一章 县级支行内部控制评价一般规定1116
第二章 制度建设评价系统1122
第三章 制度执行评价系统（之一）存款业务内部控制评价1129
第四章 制度执行评价系统（之二）贷款业务内部控制评价1150
第五章 制度执行评价系统（之三）商业汇票业务内部控制评价1189
第六章 制度执行评价系统（之四）会计业务内部控制评价1209
第七章 制度执行评价系统（之五）出纳业务内部控制评价1241
第八章 制度执行评价系统（之六）财务核算业务内部1251
控 制评价1251
第九章 制度执行评价系统（之七）重要空白凭证和有价单证管理内部控制评价1277
第十章 制度执行评价系统（之八）银行卡业务内部控制评价1284
第十一章 制度执行评价系统（之九）国际业务内部控制评价1305
第十二章 制度执行评价系统（之十）中间业务内部控制评价1343
第十三章 制度执行评价系统（之十一）电子银行业务控制评价1350
第十四章 制度执行评价系统（之十二）计算机应用与管理控制评价1355
第十五章 制度执行评价系统（之十三）机构人员管理控制评价1371
第十六章 制度保障评价系统1380
第九部分 二级分行、县级支行内部控制评价问卷、计分表、参考测试题及答案1402
第一章 二级分行内部控制评价问卷1402
第二章 县级支行内部控制评价问卷1420
第三章 二级分行内部控制评价计分表1435
第四章 县级支行内部控制评价计分表1491
第五章 县级支行内部控制评价参考测试题及答案1532
第十部分 附录1680
附录1 银行业金融机构内部审计指引1680
附录2 中国银行业监督管理委员会令《商业银行内部控制评价试行办法》1687
附录3 中国农业银行内部控制非现场评价实施细则1709